Regolamento art
MICAR sulle crypto testo multilingue 2023/1114 LV
BG CS DA DE EL EN ES ET FI FR GA HR HU IT LV LT MT NL PL PT RO SK SL SV print pdf
Index & defs
- kriptoaktīvu 545
- pakalpojumu 278
- aktīviem 260
- saskaņā 203
- punktā 191
- evti 171
- žetonu 165
- informāciju 129
- žetona 128
- panta 127
- e-naudas 123
- minēto 116
- iestādes 112
- regulas 112
- piesaistītu 109
- līdz 97
- daļā 97
- pēc 97
- pantu 94
- pirmajā 92
- iestāde 85
- gadījumā 84
- pieteikuma 84
- dalībvalsts 83
- šā 81
- aktīvu 78
- sniedz 77
- kriptoaktīvu 77
- piesaistīta 73
- tirdzniecībai 72
- kompetentās 72
- tās 71
- punkta 71
- tirdzniecības 71
- nr / 70
- arī 70
- standartu 70
- komisijai 70
- tehnisko 69
- kompetentā 66
- sniedzējs 65
- attiecībā 63
- panta 63
- tiek 63
- pants 62
- tostarp 62
- minētos 61
- attiecīgā 60
- punktu 59
- emitents 59
2. pants
Darbības joma
1. Šo regulu piemēro fiziskām un juridiskām personām un konkrētām cita veida struktūrām, kas ir iesaistītas kriptoaktīvu emitēšanā, publiskā piedāvāšanā un pielaišanā tirdzniecībai vai kas sniedz pakalpojumus saistībā ar kriptoaktīviem Savienībā.
2. Šo regulu nepiemēro:
| a) | personām, kas sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus tikai saviem mātesuzņēmumiem, saviem meitasuzņēmumiem vai citiem mātesuzņēmumu meitasuzņēmumiem; |
| b) | likvidatoram vai administratoram, kas darbojas maksātnespējas procedūras gaitā, izņemot 47. panta nolūkā; |
| c) | ECB, dalībvalstu centrālajām bankām, kad tās rīkojas kā monetārās iestādes, vai citām dalībvalstu publiskajām iestādēm; |
| d) | Eiropas Investīciju bankai un tās meitasuzņēmumiem; |
| e) | Eiropas Finanšu stabilitātes instrumentam un Eiropas Stabilizācijas mehānismam; |
| f) | publiskām starptautiskām organizācijām. |
3. Šo regulu nepiemēro kriptoaktīviem, kas ir unikāli un nav aizstājami ar citiem kriptoaktīviem.
4. Šo regulu nepiemēro kriptoaktīviem, kas kvalificējami kā viens vai vairāki no šādiem:
| a) | finanšu instrumenti; |
| b) | noguldījumi, tostarp strukturētie noguldījumi; |
| c) | naudas līdzekļi, izņemot, ja tie kvalificējas kā e-naudas žetoni; |
| d) | vērtspapīrošanas pozīcijas kontekstā ar vērtspapīrošanu, kā definēts Regulas (ES) 2017/2402 2. panta 1) punktā; |
| e) | nedzīvības vai dzīvības apdrošināšanas produkti, kas ietilpst apdrošināšanas klasēs, kuras uzskaitītas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2009/138/EK (27) I un II pielikumā, vai pārapdrošināšanas un retrocesijas līgumi, kas norādīti minētajā direktīvā; |
| f) | pensiju produkti, kas valsts tiesību aktos ir atzīti par tādiem, kuru galvenais mērķis ir nodrošināt ieguldītājam ienākumus pensijā un kuri dod ieguldītājam tiesības uz noteiktiem labumiem; |
| g) | oficiāli atzītas arodpensiju shēmas, kuras ietilpst Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas (ES) 2016/2341 (28) vai Direktīvas 2009/138/EK darbības jomā; |
| h) | individuāli pensiju produkti, kuros darba devēja finansiālā līdzdalība ir paredzēta valsts tiesību aktos un kuru gadījumā darbiniekam nav izvēles attiecībā uz pensiju produktu vai pakalpojuma sniedzēju; |
| i) | Pan-Eiropas privāto pensiju produkts, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/1238 (29) 2. panta 2) punktā; |
| j) | sociālā nodrošinājuma sistēmas, uz kurām attiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (EK) Nr. 883/2004 (30) un (EK) Nr. 987/2009 (31). |
5. evti līdz 2024. gada 30. decembrim šā panta 4. punkta a) apakšpunkta nolūkos saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izdod pamatnostādnes par nosacījumiem un kritērijiem kriptoaktīvu kvalificēšanai par finanšu instrumentiem.
6. Šī regula neskar Regulu (ES) Nr. 1024/2013.
6. pants
Kriptoaktīvu baltās grāmatas saturs un formāts
1. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj visu turpmāk minēto informāciju, kā tā sīkāk precizēta I pielikumā:
| a) | informāciju par piedāvātāju vai personu, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai; |
| b) | informāciju par emitentu, ja tas nav piedāvātājs vai persona, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai; |
| c) | informāciju par tirdzniecības platformas operatoru gadījumos, kad tas izstrādā kriptoaktīvu balto grāmatu; |
| d) | informāciju par kriptoaktīvu projektu; |
| e) | informāciju par kriptoaktīva publisko piedāvājumu vai tā pielaidi tirdzniecībai; |
| f) | informāciju par kriptoaktīvu; |
| g) | informāciju par tiesībām un pienākumiem, kas ir piesaistīti kriptoaktīvam; |
| h) | informāciju par pamatā esošo tehnoloģiju; |
| i) | informāciju par riskiem; |
| j) | informāciju par kriptoaktīva emitēšanai izmantotā konsensa mehānisma galveno nelabvēlīgo ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistīto nelabvēlīgo ietekmi. |
Gadījumos, kad kriptoaktīvu balto grāmatu nav izstrādājušas pirmās daļas a), b) un c) apakšpunktā minētās personas, kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj arī tās personas identitāti, kas izstrādājusi kriptoaktīvu balto grāmatu, un iemeslu, kāpēc to ir izstrādājusi konkrētā persona.
2. Visa 1. punktā uzskaitītā informācija ir patiesa, skaidra un nemaldinoša. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā nav būtisku izlaidumu, un to izklāsta kodolīgā un saprotamā veidā.
3. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā pirmajā lappusē ir šāds skaidrs un pamanāms paziņojums:
“Šo kriptoaktīvu balto grāmatu nav apstiprinājusi neviena Eiropas Savienības dalībvalsts kompetentā iestāde. Kriptoaktīva piedāvātājs ir vienīgais atbildīgais par šīs kriptoaktīvu baltās grāmatas saturu”.
Ja kriptoaktīvu balto grāmatu izstrādā persona, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai tirdzniecības platformas operators, tad pirmajā daļā minētajā paziņojumā “piedāvātājs” vietā iekļauj atsauci uz “personu, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai” vai “tirdzniecības platformas operatoru”.
4. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā neietver nekādus tādus apgalvojumus par kriptoaktīva nākotnes vērtību, kas nav 5. punktā minētais paziņojums.
5. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā ietver skaidru un nepārprotamu paziņojumu, ka:
| a) | kriptoaktīvs var daļēji vai pilnībā zaudēt savu vērtību; |
| b) | kriptoaktīvs ne vienmēr var būt pārvedams; |
| c) | kriptoaktīvs var nebūt likvīds; |
| d) | ja publiskais piedāvājums attiecas uz patēriņa žetonu, – ka patēriņa žetoni var nebūt apmaināmi pret kriptoaktīvu baltajā grāmatā apsolīto preci vai pakalpojumu, jo īpaši kriptoaktīva projekta neveiksmes vai pārtraukšanas gadījumā; |
| e) | uz kriptoaktīvu neattiecas Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvā 97/9/EK (35) paredzētās ieguldītāju kompensācijas sistēmas; |
| f) | skaidru brīdinājumu, ka uz kriptoaktīviem neattiecas Direktīvā 2014/49/ES paredzētās noguldījumu garantiju sistēmas. |
6. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā ietver kriptoaktīvu piedāvātāja, personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai tirdzniecības platformas operatora vadības struktūras paziņojumu. Minētajā paziņojumā, ko ievieto pēc 3. punktā minētā paziņojuma, apstiprina, ka kriptoaktīvu baltā grāmata atbilst šīs sadaļas prasībām un ka, ciktāl vadības struktūrai zināms, kriptoaktīvu baltajā grāmatā sniegtā informācija ir patiesa, skaidra un nemaldinoša, un kriptoaktīvu baltajā grāmatā nav neviena izlaiduma, kas varētu ietekmēt tās nozīmi.
7. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj kopsavilkumu, ko ievieto pēc 6. punktā minētā paziņojuma un kurā īsā un netehniskā valodā sniedz pamatinformāciju par kriptoaktīva publisko piedāvājumu vai paredzēto pielaidi tirdzniecībai. Kopsavilkums ir viegli saprotams un skaidri un saprotami noformēts un izklāstīts, izmantojot salasāma lieluma rakstzīmes. Kriptoaktīvu baltās grāmatas kopsavilkumā sniedz atbilstošu informāciju par attiecīgā kriptoaktīva īpašībām, lai palīdzētu kriptoaktīva iespējamajam turētājam pieņemt uz informāciju balstītu lēmumu.
Kopsavilkumā ietver brīdinājumu par to, ka:
| a) | tas būtu jālasa kā ievads kriptoaktīvu baltajai grāmatai; |
| b) | iespējamajam turētājam lēmums iegādāties kriptoaktīvu būtu jābalsta uz kriptoaktīvu baltās grāmatas saturu kopumā, nevis tikai uz kopsavilkumu; |
| c) | kriptoaktīva publiskais piedāvājums nav piedāvājums vai aicinājums iegādāties finanšu instrumentus un ka jebkuru šādu piedāvājumu vai aicinājumu var veikt tikai ar prospekta vai citu piedāvājuma dokumentu palīdzību saskaņā ar piemērojamiem valsts tiesību aktiem; |
| d) | kriptoaktīvu baltā grāmata nav prospekts, kā minēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2017/1129 (36), vai jebkāds cits piedāvājuma dokuments saskaņā ar Savienības vai valstu tiesību aktiem. |
8. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj tās paziņošanas datumu un satura rādītāju.
9. Kriptoaktīvu balto grāmatu izstrādā piederības dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
Ja kriptoaktīvu piedāvā arī dalībvalstī, kas nav piederības dalībvalsts, kriptoaktīvu balto grāmatu izstrādā arī uzņēmējas dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
10. Kriptoaktīvu balto grāmatu dara pieejamu mašīnlasāmā formātā.
11. evti sadarbībā ar EBI izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, lai noteiktu standarta veidlapas, formātus un veidnes 10. punkta vajadzībām.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek pilnvarota saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu pieņemt pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus.
12. evti sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu par 1. punkta pirmās daļas j) apakšpunktā minētās informācijas saturu, metodiku un izklāstu attiecībā uz ilgtspējas rādītājiem saistībā ar nelabvēlīgu ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistītu nelabvēlīgu ietekmi.
Izstrādājot pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu, evti ņem vērā dažādos konsensa mehānismu veidus, ko izmanto, lai validētu darījumus ar kriptoaktīviem, to stimulu struktūras un enerģijas, atjaunīgo energoresursu un dabas resursu izmantošanu, atkritumu radīšanu un siltumnīcefekta gāzu emisijas. evti atjaunina minētos regulatīvos tehniskos standartus, ņemot vērā regulējuma izmaiņas un tehnoloģiju attīstību.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
8. pants
Kriptoaktīvu baltās grāmatas un tirgvedības paziņojumu paziņošana
1. Kriptoaktīvu, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, piedāvātāji, personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai kriptoaktīvu tirdzniecības platformas operatori paziņo par savu kriptoaktīvu balto grāmatu savas piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei.
2. Tirgvedības paziņojumus pēc pieprasījuma paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei un uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai iestādei, kad tie minētajās dalībvalstīs vēršas pie tādu kriptoaktīvu potenciālajiem turētājiem, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni.
3. Kompetentās iestādes nepieprasa kriptoaktīvu balto grāmatu vai ar tām saistīto tirgvedības paziņojumu iepriekšēju apstiprinājumu pirms to attiecīgās publicēšanas.
4. Kriptoaktīvu baltās grāmatas paziņojumam, kā minēts 1. punktā, pievieno paskaidrojumu par to, kāpēc kriptoaktīvu baltajā grāmatā aprakstītais kriptoaktīvs nebūtu jāuzskata par:
| a) | kriptoaktīvu, kas izslēgts no šīs regulas darbības jomas saskaņā ar 2. panta 4. punktu; |
| b) | e-naudas žetonu; vai |
| c) | aktīviem piesaistītu žetonu. |
5. Šā panta 1. un 4. punktā minētos elementus paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei vismaz 20 darbdienas pirms kriptoaktīvu baltās grāmatas publicēšanas dienas.
6. Piedāvātāji un personas, kas lūdz pielaidi tādu kriptoaktīvu tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, kopā ar 1. punktā minēto paziņojumu iesniedz savas piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei sarakstu ar uzņēmējām dalībvalstīm, ja tādas ir, kurās tie plāno publiski piedāvāt savus kriptoaktīvus vai plāno lūgt pielaidi tirdzniecībai. Tie arī informē savas piederības dalībvalsts kompetento iestādi par paredzētā publiskā piedāvājuma vai plānotās pielaides tirdzniecībai sākuma datumu un jebkādas izmaiņas attiecībā uz minēto datumu.
Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde piecu darbdienu laikā pēc pirmajā daļā minētā uzņēmēju dalībvalstu saraksta saņemšanas paziņo uzņēmēju dalībvalstu vienotajam kontaktpunktam par plānoto publisko piedāvājumu vai plānoto pielaidi tirdzniecībai un paziņo minētajam vienotajam kontaktpunktam par attiecīgo kriptoaktīvu balto grāmatu.
7. Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde paziņo evti 1., 2. un 4. punktā norādīto informāciju, kā arī datumu, kad sākas plānotais publiskais piedāvājums vai plānotā pielaide tirdzniecībai, un par jebkādām minētā datuma izmaiņām. Tā šādu informāciju paziņo piecu darbdienu laikā pēc tās saņemšanas no piedāvātāja vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai.
evti dara kriptoaktīvu balto grāmatu pieejamu reģistrā atbilstīgi 109. panta 2. punktam līdz dienai, kad sākas publiskais piedāvājums vai pielaide tirdzniecībai.
12. pants
Publicētu kriptoaktīvu balto grāmatu un publicētu tirgvedības paziņojumu grozīšana
1. Kriptoaktīvu, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, piedāvātāji, personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai tirdzniecības platformas operatori groza savas publicētās kriptoaktīvu baltās grāmatas un attiecīgā gadījumā publicētos tirgvedības paziņojumus, ja ir radies būtisks jauns faktors, būtiska kļūda vai būtiska neprecizitāte, kas var ietekmēt kriptoaktīvu novērtējumu. Minēto prasību piemēro visu publiskā piedāvājuma laiku vai tik ilgi, kamēr kriptoaktīvs ir pielaists tirdzniecībai.
2. Kriptoaktīvu, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, piedāvātāji, personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai tirdzniecības platformas operatori paziņo savu grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu un attiecīgā gadījumā grozītos tirgvedības paziņojumus un paredzēto publikācijas datumu, tostarp šādu grozījumu iemeslus, savas piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei vismaz septiņas darbdienas pirms to publicēšanas.
3. Piedāvātājs, persona, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai tirdzniecības platformas operators publicēšanas dienā vai agrāk, ja to pieprasa kompetentā iestāde, savā tīmekļa vietnē nekavējoties informē sabiedrību par to, ka piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei ir paziņota grozītā kriptoaktīvu baltā grāmata, un sniedz kopsavilkumu par iemesliem, kuru dēļ tas ir paziņojis grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu.
4. Informācijas secība grozītajā kriptoaktīvu baltajā grāmatā un attiecīgā gadījumā grozītajos tirgvedības paziņojumos atbilst saskaņā ar 9. pantu publicētās kriptoaktīvu baltās grāmatas vai tirgvedības paziņojumu secībai.
5. Piecu darbdienu laikā pēc grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas un attiecīgā gadījumā grozīto tirgvedības paziņojumu saņemšanas piederības dalībvalsts kompetentā iestāde 8. panta 6. punktā minētajai uzņēmēju dalībvalstu kompetentajai iestādei paziņo grozīto kriptoaktīvu baltās grāmatas projektu un attiecīgā gadījumā grozītos tirgvedības paziņojumus un informē evti par paziņošanu un publicēšanas datumu.
evti pēc publicēšanas dara kriptoaktīvu grozīto balto grāmatu pieejamu reģistrā atbilstīgi 109. panta 2. punktam.
6. Kriptoaktīvu, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, piedāvātāji, personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai tirdzniecības platformu operatori grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu un attiecīgā gadījumā grozītos tirgvedības paziņojumus, tostarp šādu izmaiņu iemeslus, publicē savā tīmekļa vietnē saskaņā ar 9. pantu.
7. Grozītā kriptoaktīvu baltā grāmata un attiecīgā gadījumā grozītie tirgvedības paziņojumi ir laikapzīmogoti. Jaunāko grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu un attiecīgā gadījumā grozītos tirgvedības paziņojumus marķē kā piemērojamo versiju. Visas grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas un attiecīgā gadījumā grozītie tirgvedības paziņojumi ir pieejami tik ilgi, kamēr kriptoaktīvi ir publiskā turējumā.
8. Ja publiskais piedāvājums attiecas uz patēriņa žetonu, kas sniedz piekļuvi precēm vai pakalpojumiem, kuru vēl nav vai kuri vēl nedarbojas, izmaiņas, kas izdarītas grozītajā kriptoaktīvu baltajā grāmatā un attiecīgā gadījumā grozītajos tirgvedības paziņojumos, nepagarina 4. panta 6. punktā minēto 12 mēnešu termiņu.
9. Kriptoaktīvu baltās grāmatas un tirgvedības paziņojumu vecākās versijas ir publiski pieejamas piedāvātāju, personu, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vai tirdzniecības platformu operatoru tīmekļa vietnē vismaz 10 gadus pēc šo vecāko versiju publicēšanas, ar pamanāmu brīdinājumu, ka tās vairs nav derīgas, un ar hipersaiti uz īpašu sadaļu tīmekļa vietnē, kurā ir publicēta minēto dokumentu jaunākā versija.
14. pants
Piedāvātāju un personu, kas lūdz tādu kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, pienākumi
1. Piedāvātāji un personas, kas lūdz tādu kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni:
| a) | rīkojas godīgi, taisnīgi un profesionāli; |
| b) | godīgi, skaidri un nemaldinoši sazinās ar kriptoaktīvu turētājiem un potenciālajiem turētājiem; |
| c) | konstatē, novērš, pārvalda un atklāj jebkādus interešu konfliktus, kas varētu rasties; |
| d) | uztur visas savas sistēmas un drošības piekļuves protokolus atbilstošus attiecīgajiem Savienības standartiem. |
Pirmās daļas d) apakšpunkta nolūkā evti sadarbībā ar EBI līdz 2024. gada 30. decembrim saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izdod pamatnostādnes, lai precizētu minētos Savienības standartus.
2. Piedāvātāji un personas, kas lūdz tādu kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, rīkojas šādu kriptoaktīvu turētāju interesēs un pret tiem izturas vienādi, ja vien kriptoaktīvu baltajā grāmatā un attiecīgā gadījumā tirgvedības paziņojumos nav atklāts preferenciāls režīms, ko piemēro konkrētiem turētājiem, un šāda preferenciālā režīma iemesli.
3. Ja tāda kriptoaktīva publiskais piedāvājums, kuri nav aktīviem piesaistīts žetons vai e-naudas žetons, tiek atcelts, šāda kriptoaktīva piedāvātāji nodrošina, ka visi naudas līdzekļi, kas iegūti no turētājiem vai potenciālajiem turētājiem, tiem tiek pienācīgi atdoti ne vēlāk kā 25 kalendārās dienas pēc atcelšanas dienas.
17. pants
Prasības attiecībā uz kredītiestādēm
1. Aktīviem piesaistītu žetonu, ko emitējusi kredītiestāde, var publiski piedāvāt vai pielaist tirdzniecībai, ja kredītiestāde:
| a) | izstrādā 19. pantā minēto kriptoaktīvu balto grāmatu par aktīviem piesaistīto žetonu, iesniedz minēto kriptoaktīvu balto grāmatu apstiprināšanai piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei saskaņā ar procedūru, kas izklāstīta regulatīvajos tehniskajos standartos, kuri pieņemti saskaņā ar šā panta 8. punktu, un kompetentā iestāde kriptoaktīvu balto grāmatu ir apstiprinājusi; |
| b) | vismaz 90 darbdienas pirms aktīviem piesaistītā žetona emisijas pirmo reizi attiecīgajai kompetentajai iestādei paziņo šādu informāciju:
|
2. Kredītiestādei, kas saskaņā ar 1. punkta b) apakšpunktu ir iepriekš paziņojusi kompetentajai iestādei par cita aktīviem piesaistīta žetona emisiju, nav jāiesniedz kompetentajai iestādei iepriekš iesniegtā informācija, ja šāda informācija būtu identiska. Iesniedzot 1. punkta b) apakšpunktā prasīto informāciju, kredītiestāde skaidri apstiprina, ka atkārtoti neiesniegtā informācija joprojām ir aktuāla.
3. Kompetentā iestāde, kas saņem 1. punkta b) apakšpunktā minēto paziņojumu, 20 darbdienu laikā pēc tajā iekļautās informācijas saņemšanas izvērtē, vai ir sniegta minētajā apakšpunktā prasītā informācija. Ja kompetentā iestāde secina, ka paziņojums nav pilnīgs, jo trūkst informācijas, tā par to nekavējoties informē paziņojošo kredītiestādi un nosaka termiņu, līdz kuram šai kredītiestādei ir jāsniedz trūkstošā informācija.
Trūkstošās informācijas sniegšanas termiņš nepārsniedz 20 darbdienas no pieprasījuma dienas. Līdz minētā termiņa beigām 1. punkta b) apakšpunktā noteikto termiņu aptur. Kompetentā iestāde pēc saviem ieskatiem pieprasa papildināt vai precizēt informāciju, taču tādā gadījumā 1. punkta b) apakšpunktā noteikto termiņu neaptur.
Kredītiestāde nepiedāvā publiski vai nelūdz pielaidi aktīviem piesaistīta žetona tirdzniecībai, kamēr paziņojums ir nepilnīgs.
4. Kredītiestādei, kas emitē aktīviem piesaistītus žetonus, tostarp nozīmīgus aktīviem piesaistītus žetonus, nepiemēro 16., 18., 20., 21., 24., 35., 41. un 42. pantu.
5. Kompetentā iestāde nekavējoties paziņo ECB pilnīgu informāciju, kas saņemta saskaņā ar 1. punktu, un, ja kredītiestāde ir iedibināta dalībvalstī, kuras oficiālā valūta nav euro, vai ja dalībvalsts oficiālajai valūtai, kas nav euro, ir piesaistīti nozīmīgi aktīviem piesaistīti žetoni – arī minētās dalībvalsts centrālajai bankai.
ECB un attiecīgā gadījumā dalībvalsts centrālā banka, kā minēts pirmajā daļā, 20 darbdienu laikā pēc pilnīgas informācijas saņemšanas sniedz atzinumu par minēto informāciju un nosūta minēto atzinumu kompetentajai iestādei.
Kompetentā iestāde pieprasa kredītiestādei nepiedāvāt publiski un nelūgt pielaidi aktīviem piesaistītu žetonu tirdzniecībai gadījumos, kad ECB vai attiecīgā gadījumā dalībvalsts centrālā banka, kā minēts pirmajā daļā, sniedz negatīvu atzinumu, pamatojoties uz risku, kas radīts norēķinu sistēmu vienmērīgai darbībai, monetārās politikas transmisijai vai monetārajai suverenitātei.
6. Kompetentā iestāde paziņo evti 109. panta 3. punktā norādīto informāciju pēc tam, kad tā ir pārbaudījusi saskaņā ar šā panta 1. punktu saņemtās informācijas pilnīgumu.
evti dara šādu informāciju pieejamu reģistrā atbilstīgi 109. panta 3. punktam līdz publiskā piedāvājuma vai pielaides tirdzniecībai uzsākšanas dienai.
7. Attiecīgā kompetentā iestāde divu darbdienu laikā pēc atļaujas atsaukšanas paziņo evti par atļaujas atsaukšanu kredītiestādei, kas emitē aktīviem piesaistītus žetonus. evti bez nepamatotas kavēšanās dara informāciju par šādu atsaukšanu pieejamu reģistrā atbilstīgi 109. panta 3. punktam.
8. EBI ciešā sadarbībā ar evti un ECB izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu 1. punkta a) apakšpunktā minētās kriptoaktīvu baltās grāmatas apstiprināšanas procedūru.
Pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu EBI iesniedz Komisijai līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
18. pants
Pieteikums atļaujas saņemšanai
1. Juridiskas personas vai citas struktūras, kas plāno publiski piedāvāt aktīviem piesaistītus žetonus vai lūgt pielaidi to tirdzniecībai, iesniedz pieteikumu 16. pantā minētās atļaujas saņemšanai savas piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei.
2. Šā panta 1. punktā minētajā pieteikumā ietver visu turpmāk minēto informāciju:
| a) | pieteikuma iesniedzēja emitenta adresi; |
| b) | pieteikuma iesniedzēja emitenta juridiskās personas identifikatoru; |
| c) | attiecīgā gadījumā pieteikuma iesniedzēja emitenta statūtus; |
| d) | darbības programmu, kurā izklāstīts darījumdarbības modelis, ko pieteikuma iesniedzējs emitents plāno ievērot; |
| e) | juridisku atzinumu, ka aktīviem piesaistītais žetons nav uzskatāms par kādu no šiem:
|
| f) | pieteikuma iesniedzēja emitenta pārvaldības kārtības detalizētu aprakstu, kā minēts 34. panta 1. punktā; |
| g) | ja ir noslēgtas sadarbības vienošanās ar konkrētiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, aprakstu par viņu iekšējās kontroles mehānismiem un procedūrām, kas paredzētas, lai izpildītu pienākumus attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849; |
| h) | pieteikuma iesniedzēja emitenta vadības struktūras locekļu identitāti; |
| i) | pierādījumu tam, ka h) apakšpunktā minētajām personām ir pietiekami laba reputācija un piemērotas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu pieteikuma iesniedzēju emitentu; |
| j) | pierādījumu tam, ka jebkuram akcionāram vai loceklim, tiešam vai netiešam, kuram ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā emitentā, ir pietiekami laba reputācija; |
| k) | kriptoaktīvu balto grāmatu, kā minēts 19. pantā; |
| l) | rīcībpolitikas un procedūras, kas minētas 34. panta 5. punkta pirmajā daļā; |
| m) | līgumattiecību ar trešām vienībām aprakstu, kā minēts 34. panta 5. punkta otrajā daļā; |
| n) | pieteikuma iesniedzēja emitenta darbības nepārtrauktības rīcībpolitikas aprakstu, kā minēts 34. panta 9. punktā; |
| o) | iekšējās kontroles mehānismu un riska pārvaldības procedūru aprakstu, kā minēts 34. panta 10. punktā; |
| p) | ieviesto sistēmu un procedūru, lai aizsargātu 34. panta 11. punktā minēto datu pieejamību, autentiskumu, integritāti un konfidencialitāti, aprakstu; |
| q) | pieteikuma iesniedzēja emitenta sūdzību izskatīšanas procedūru aprakstu, kā minēts 31. pantā; |
| r) | attiecīgā gadījumā – to uzņēmēju dalībvalstu sarakstu, kurās pieteikuma iesniedzējs emitents plāno publiski piedāvāt aktīviem piesaistītu žetonu vai plāno lūgt pielaidi aktīviem piesaistīta žetona tirdzniecībai. |
3. Emitentiem, kuri jau ir saņēmuši atļauju attiecībā uz vienu aktīviem piesaistītu žetonu, atļaujas saņemšanas nolūkā attiecībā uz citu aktīviem piesaistītu žetonu nav jāiesniedz kompetentajai iestādei nekāda iepriekš iesniegta informācija, ja šāda informācija būtu identiska. Iesniedzot 2. punktā minēto informāciju, emitents skaidri apstiprina, ka atkārtoti neiesniegtā informācija joprojām ir aktuāla.
4. Kompetentā iestāde nekavējoties un jebkurā gadījumā divu darbdienu laikā pēc pieteikuma saņemšanas saskaņā ar 1. punktu rakstiski apliecina tā saņemšanu pieteikuma iesniedzējam emitentam.
5. Piemērojot 2. punkta i) un j) apakšpunktu, aktīviem piesaistīta žetona pieteikuma iesniedzējs emitents sniedz pierādījumu par visu turpmāk minēto:
| a) | attiecībā uz visiem vadības struktūras locekļiem – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem, vai ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību; |
| b) | locekļiem, kas iesaistīti aktīviem piesaistīta žetona pieteikuma iesniedzēja emitenta vadības struktūrā kolektīvi ir atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu aktīviem piesaistīta žetona emitentu, un ka šīm personām ir jāvelta pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai; |
| c) | attiecībā uz visiem akcionāriem un locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā emitentā – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem, un ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību. |
6. EBI ciešā sadarbībā ar evti un ECB izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu nolūkā sīkāk precizēt 2. punktā minēto informāciju.
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
7. EBI ciešā sadarbībā ar evti izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, kurā nosaka standarta veidlapas, veidnes un procedūras pieteikumā iekļaujamajai informācijai, lai nodrošinātu tā vienotu piemērošanu visā Savienībā.
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 15. pantu pieņemt pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus.
19. pants
Kriptoaktīvu baltās grāmatas saturs un formāts attiecībā uz aktīviem piesaistītiem žetoniem
1. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā par aktīviem piesaistītu žetonu ietver visu turpmāk minēto informāciju, kā sīkāk precizēts II pielikumā:
| a) | informāciju par aktīviem piesaistītā žetona emitentu; |
| b) | informāciju par aktīviem piesaistīto žetonu; |
| c) | informāciju par aktīviem piesaistītā žetona publisko piedāvājumu vai tā pielaidi tirdzniecībai; |
| d) | informāciju par tiesībām un pienākumiem saistībā ar aktīviem piesaistīto žetonu; |
| e) | informāciju par pamatā esošo tehnoloģiju; |
| f) | informāciju par riskiem; |
| g) | informāciju par aktīvu rezervi; |
| h) | informāciju par aktīviem piesaistīta žetona emitēšanai izmantotā konsensa mehānisma galveno nelabvēlīgo ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistīto nelabvēlīgo ietekmi. |
Kriptoaktīvu baltajā grāmatā norāda arī tās personas identitāti, kas nav emitents un kas publiski piedāvā vai lūdz pielaidi tirdzniecībai saskaņā ar 16. panta 1. punkta otro daļu, un iemeslu, kāpēc konkrētā persona piedāvā minēto aktīviem piesaistīto žetonu vai lūdz tā pielaidi tirdzniecībai. Gadījumos, kad kriptoaktīvu balto grāmatu nav izstrādājis emitents, kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj arī tās personas identitāti, kas izstrādājusi kriptoaktīvu balto grāmatu, un iemeslu, kāpēc konkrētā persona to ir izstrādājusi.
2. Visa 1. punktā minētā informācija ir patiesa, skaidra un nemaldinoša. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā nav būtisku izlaidumu, un to noformē kodolīgā un saprotamā veidā.
3. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā neietver nekādus apgalvojumus par kriptoaktīvu nākotnes vērtību, kas nav 4. punktā minētais paziņojums.
4. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā ir ietverts skaidrs un nepārprotams paziņojums, ka:
| a) | aktīviem piesaistītais žetons var daļēji vai pilnībā zaudēt savu vērtību; |
| b) | aktīviem piesaistītais žetons ne vienmēr var būt pārvedams; |
| c) | aktīviem piesaistītais žetons var nebūt likvīds; |
| d) | uz aktīviem piesaistīto žetonu neattiecas Direktīvā 97/9/EK paredzētās ieguldītāju kompensācijas sistēmas; |
| e) | uz aktīviem piesaistīto žetonu neattiecas Direktīvā 2014/49/ES paredzētās noguldījumu garantiju sistēmas. |
5. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj aktīviem piesaistīta žetona emitenta vadības struktūras paziņojumu. Minētajā paziņojumā apstiprina, ka kriptoaktīvu baltā grāmata atbilst šīs sadaļas prasībām un ka, ciktāl vadības struktūrai zināms, kriptoaktīvu baltajā grāmatā sniegtā informācija ir patiesa, skaidra un nav maldinoša, un kriptoaktīvu baltajā grāmatā nav neviena izlaiduma, kas varētu ietekmēt tās nozīmi.
6. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj kopsavilkumu, kuru ievieto pēc 5. punktā minētā paziņojuma un kurā īsā un netehniskā valodā sniedz pamatinformāciju par aktīviem piesaistīta žetona publisko piedāvājumu vai par aktīviem piesaistīta žetona paredzēto pielaidi tirdzniecībai. Kopsavilkums ir viegli saprotams un skaidri un saprotami noformēts un izklāstīts, izmantojot salasāma lieluma rakstzīmes. Kriptoaktīvu baltās grāmatas kopsavilkumā sniedz atbilstošu informāciju par attiecīgā aktīviem piesaistītā žetona īpašībām, lai palīdzētu iespējamajiem minētā aktīviem piesaistītā žetona turētājiem pieņemt uz informāciju balstītu lēmumu.
Kopsavilkumā ietver brīdinājumu par to, ka:
| a) | tas būtu jālasa kā ievads kriptoaktīvu baltajai grāmatai; |
| b) | iespējamajam turētājam lēmums iegādāties aktīviem piesaistītu žetonu būtu jābalsta uz kriptoaktīvu baltās grāmatas saturu, nevis tikai uz kopsavilkumu; |
| c) | aktīviem piesaistīta žetona publiskais piedāvājums nav piedāvājums vai aicinājums iegādāties finanšu instrumentus un ka jebkuru šādu piedāvājumu vai aicinājumu var veikt tikai ar prospekta vai citu piedāvājuma dokumentu palīdzību saskaņā ar piemērojamiem valsts tiesību aktiem; |
| d) | kriptoaktīvu baltā grāmata nav prospekts, kā minēts Regulā (ES) 2017/1129, vai jebkāds cits piedāvājuma dokuments saskaņā ar Savienības vai valstu tiesību aktiem. |
Kopsavilkumā norāda, ka aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem ir tiesības uz izpirkšanu jebkurā laikā, un šādas izpirkšanas nosacījumus.
7. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj tās paziņošanas datumu un satura rādītāju.
8. Kriptoaktīvu balto grāmatu izstrādā piederības dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
Ja aktīviem piesaistītu žetonu piedāvā arī dalībvalstī, kas nav emitenta piederības dalībvalsts, kriptoaktīvu balto grāmatu izstrādā arī uzņēmējas dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
9. Kriptoaktīvu balto grāmatu dara pieejamu mašīnlasāmā formātā.
10. evti sadarbībā ar EBI izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, lai noteiktu standarta veidlapas, formātus un veidnes 9. punkta vajadzībām.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu pieņemt pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus.
11. evti sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu par 1. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā minētās informācijas saturu, metodiku un izklāstu attiecībā uz ilgtspējas rādītājiem saistībā ar nelabvēlīgu ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistītu nelabvēlīgu ietekmi.
Izstrādājot pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu, evti ņem vērā dažādos konsensa mehānismu veidus, ko izmanto, lai validētu darījumus ar kriptoaktīviem, to stimulu struktūras un enerģijas, atjaunīgo energoresursu un dabas resursu izmantošanu, atkritumu radīšanu un siltumnīcefekta gāzu emisijas. evti atjaunina šos regulatīvos tehniskos standartus, ņemot vērā regulējuma izmaiņas un tehnoloģiju attīstību.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
20. pants
Atļaujas pieteikuma novērtēšana
1. Kompetentās iestādes, kas saņem 18. pantā minēto atļaujas pieteikumu, 25 darbdienu laikā pēc šāda pieteikuma saņemšanas novērtē, vai minētais pieteikums, tostarp 19. pantā minētā kriptoaktīvu baltā grāmata, ietver visu prasīto informāciju. Tās nekavējoties informē pieteikuma iesniedzēju emitentu par to, vai pieteikumā, tostarp kriptoaktīvu baltajā grāmatā, trūkst prasītās informācijas. Ja pieteikums, tostarp kriptoaktīvu baltā grāmata, nav pilnīgs, kompetentās iestādes nosaka termiņu, līdz kuram pieteikuma iesniedzējam emitentam jāsniedz trūkstošā informācija.
2. Kompetentās iestādes 60 darbdienu laikā pēc pilnīga pieteikuma saņemšanas novērtē, vai pieteikuma iesniedzējs emitents ievēro šīs sadaļas prasības, un pieņem pilnībā motivētu lēmumu, ar ko piešķir vai atsaka piešķirt atļauju. Minēto 60 darbdienu laikā kompetentās iestādes var pieprasīt pieteikuma iesniedzējam emitentam jebkādu informāciju par pieteikumu, tostarp par kriptoaktīvu balto grāmatu, kas minēta 19. pantā.
Novērtēšanas procesa laikā kompetentās iestādes var sadarboties ar kompetentajām iestādēm nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanas jomā, finanšu ziņu vākšanas vienībām vai citām publiskām struktūrām.
3. Šā panta 1. un 2. punktā minēto novērtēšanas periodu aptur uz laikposmu no dienas, kad kompetentās iestādes iesniedz trūkstošās informācijas pieprasījumu, līdz dienai, kad tās saņem uz to atbildi no pieteikuma iesniedzēja emitenta. Apturēšana nepārsniedz 20 darbdienas. Kompetentās iestādes pēc saviem ieskatiem pieprasa papildināt vai precizēt informāciju, bet tā dēļ 1. un 2. punktā paredzēto novērtēšanas periodu neaptur.
4. Kompetentās iestādes pēc 2. punktā minētā 60 darbdienu laikposma nosūta lēmuma projektu un pieteikumu EBI, evti un ECB. Ja pieteikuma iesniedzējs emitents ir iedibināts dalībvalstī, kuras oficiālā valūta nav euro, vai ja dalībvalsts oficiālajai valūtai, kas nav euro, ir piesaistīts aktīviem piesaistīts žetons, kompetentās iestādes nosūta sava lēmuma projektu un pieteikumu arī minētās dalībvalsts centrālajai bankai.
5. EBI un evti pēc kompetentās iestādes pieprasījuma un 20 darbdienu laikā pēc lēmuma projekta un pieteikuma saņemšanas sniedz atzinumu par 18. panta 2. punkta e) apakšpunktā minētā juridiskā atzinuma novērtējumu un nosūta savus attiecīgos atzinumus attiecīgajai kompetentajai iestādei.
ECB vai attiecīgā gadījumā 4. punktā minētā centrālā banka 20 darbdienu laikā pēc lēmuma projekta un pieteikuma saņemšanas sniedz atzinumu par savu novērtējumu par riskiem, ko minētā aktīviem piesaistītā žetona emisija varētu radīt finanšu stabilitātei, norēķinu sistēmu vienmērīgai darbībai, monetārās politikas transmisijai un monetārajai suverenitātei, un nosūta savu atzinumu attiecīgajai kompetentajai iestādei.
Neskarot 21. panta 4. punktu, šā punkta pirmajā un otrajā daļā minētie atzinumi nav saistoši.
Tomēr kompetentā iestāde pienācīgi ņem vērā šā punkta pirmajā un otrajā daļā minētos atzinumus.
21. pants
Atļaujas piešķiršana vai atteikšana
1. Kompetentās iestādes 25 darbdienu laikā pēc 20. panta 5. punktā minēto atzinumu saņemšanas pieņem pilnībā pamatotu lēmumu piešķirt vai atteikt atļauju pieteikuma iesniedzējam emitentam un piecu darbdienu laikā pēc šī lēmuma pieņemšanas to paziņo pieteikuma iesniedzējiem emitentiem. Ja pieteikuma iesniedzējam emitentam ir piešķirta atļauja, tā kriptoaktīvu balto grāmatu uzskata par apstiprinātu.
2. Kompetentās iestādes atsaka atļauju, ja ir objektīvs un pierādāms iemesls, ka:
| a) | pieteikuma iesniedzēja emitenta vadības struktūra varētu apdraudēt tā efektīvu, pareizu un piesardzīgu pārvaldību un darbības nepārtrauktību, un tā klientu interešu pienācīgu ievērošanu un tirgus integritāti; |
| b) | vadības struktūras locekļi neatbilst 34. panta 2. punktā noteiktajiem kritērijiem; |
| c) | akcionāri un locekļi, tieši vai netieši, kuriem ir būtiska līdzdalība, neatbilst 34. panta 4. punktā noteiktajiem pietiekami labas reputācijas kritērijiem; |
| d) | pieteikuma iesniedzējs emitents neatbilst vai, iespējams, neatbildīs kādām šīs sadaļas prasībām; |
| e) | pieteikuma iesniedzēja emitenta darījumdarbības modelis varētu nopietni apdraudēt tirgus integritāti, finanšu stabilitāti, norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību vai pakļaut emitentu vai nozari nopietnam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskam. |
3. EBI un evti līdz 2024. gada 30. jūnijam kopīgi izdod pamatnostādnes saskaņā ar attiecīgi Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu par aktīviem piesaistītu žetonu emitentu vadības struktūras locekļu un akcionāru un locekļu, tiešu vai netiešu, kuriem ir būtiska līdzdalība aktīviem piesaistītu žetonu emitentos, piemērotības novērtējumu.
4. Kompetentās iestādes atsaka atļauju arī tad, ja ECB vai attiecīgā gadījumā centrālā banka sniedz negatīvu atzinumu saskaņā ar 20. panta 5. punktu, pamatojoties uz risku, kas radīts norēķinu sistēmu vienmērīgai darbībai, monetārās politikas transmisijai vai monetārajai suverenitātei.
5. Kompetentās iestādes divu darbdienu laikā pēc atļaujas piešķiršanas paziņo uzņēmēju dalībvalstu vienotajam kontaktpunktam, evti, EBI, ECB un attiecīgā gadījumā 20. panta 4. punktā minētajām centrālajām bankām 109. panta 3. punktā precizēto informāciju.
evti dara šādu informāciju pieejamu reģistrā atbilstīgi 109. panta 3. punktam līdz publiskā piedāvājuma vai pielaides tirdzniecībai uzsākšanas dienas.
6. Kompetentās iestādes informē EBI, evti un ECB un attiecīgā gadījumā 20. panta 4. punktā minēto centrālo banku par visām atteiktajām atļaujām un sniedz lēmuma pamatojumu un attiecīgā gadījumā paskaidrojumu par novirzi no 20. panta 5. punktā minētajiem atzinumiem.
24. pants
Atļaujas atsaukšana
1. Kompetentās iestādes atsauc atļauju aktīviem piesaistīta žetona emitentam jebkurā no šādām situācijām:
| a) | emitents sešus mēnešus pēc kārtas ir pārtraucis darījumdarbību vai nav izmantojis savu atļauju 12 mēnešus pēc kārtas; |
| b) | emitents ir ieguvis atļauju nelikumīgi, piemēram, sniedzot nepatiesas ziņas 18. pantā minētajā pieteikumā atļaujas saņemšanai vai jebkurā kriptoaktīvu baltajā grāmatā, kas grozīta saskaņā ar 25. pantu; |
| c) | emitents vairs neatbilst nosacījumiem, saskaņā ar kuriem atļauja tika piešķirta; |
| d) | emitents ir smagi pārkāpis šīs sadaļas noteikumus; |
| e) | uz emitentu ir attiecies atveseļošanas plāns; |
| f) | emitents ir skaidri atteicies no atļaujas vai ir nolēmis pārtraukt savu darbību; |
| g) | emitenta darbība nopietni apdraud tirgus integritāti, finanšu stabilitāti, norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību vai pakļauj emitentu vai nozari nopietnam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskam. |
Aktīviem piesaistīta žetona emitents paziņo savai kompetentajai iestādei par jebkuru no pirmās daļas e) un f) apakšpunktā minētajām situācijām.
2. Kompetentās iestādes atsauc aktīviem piesaistīta žetona emitenta atļauju arī tad, ja ECB vai attiecīgā gadījumā 20. panta 4. punktā minētā centrālā banka sniedz atzinumu, ka aktīviem piesaistītais žetons nopietni apdraud norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību, monetārās politikas transmisiju vai monetāro suverenitāti.
3. Kompetentās iestādes ierobežo emitējamā aktīviem piesaistītā žetona summu vai nosaka minimālās nominālvērtības summu aktīviem piesaistītam žetonam, ja ECB vai attiecīgā gadījumā 20. panta 4. punktā minētā centrālā banka sniedz atzinumu, ka aktīviem piesaistītais žetons apdraud norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību, monetārās politikas transmisiju vai monetāro suverenitāti, un precizē piemērojamo ierobežojumu vai minimālo nominālvērtību.
4. Attiecīgās kompetentās iestādes nekavējoties paziņo aktīviem piesaistīta žetona emitenta kompetentajai iestādei par šādām situācijām:
| a) | trešā vienība, kas minēta šīs regulas 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā, ir zaudējusi atļauju kā kredītiestāde, kā minēts Direktīvas 2013/36/ES 8. pantā, kā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kā minēts šīs regulas 59. pantā, kā maksājumu iestāde vai kā elektroniskās naudas iestāde; |
| b) | emitenta vadības struktūras locekļi vai akcionāri vai locekļi, tieši vai netieši, kuriem ir būtiska līdzdalība emitentā, ir pārkāpuši valsts tiesību aktu noteikumus, ar kuriem transponē Direktīvu (ES) 2015/849. |
5. Kompetentās iestādes atsauc aktīviem piesaistīta žetona emitenta atļauju, ja tās uzskata, ka šā panta 4. punktā minētās situācijas ietekmē minētā emitenta vadības struktūras locekļu labo reputāciju vai jebkura akcionāra vai locekļa, tieša vai netieša, kuram ir būtiska līdzdalība emitentā, labo reputāciju, vai ir pazīmes, kas liecina par pārvaldības kārtības vai iekšējās kontroles mehānismu nepilnību, kā minēts 34. pantā.
Ja atļauju atsauc, aktīviem piesaistīta žetona emitents īsteno 47. pantā noteikto procedūru.
6. Kompetentās iestādes divu darbdienu laikā pēc atļaujas atsaukšanas paziņo evti par to, ka aktīviem piesaistīta žetona emitentam atsaukta atļauja. evti bez nepamatotas kavēšanās dara informāciju par šādu atsaukšanu pieejamu 109. pantā minētajā reģistrā.
25. pants
Grozījumi publicētajās kriptoaktīvu baltajās grāmatās par aktīviem piesaistītiem žetoniem
1. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti paziņo savas piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei par visām plānotajām izmaiņām to darījumdarbības modelī, kurām varētu būt būtiska ietekme uz jebkura aktīviem piesaistītu žetonu turētāja vai iespējamā turētāja lēmumu par pirkumu un kuras tiek ieviestas pēc atļaujas saņemšanas saskaņā ar 21. pantu vai pēc kriptoaktīvu baltās grāmatas apstiprināšanas saskaņā ar 17. pantu, kā arī saistībā ar 23. pantu. Šādas izmaiņas cita starpā ietver jebkādas būtiskas izmaiņas:
| a) | pārvaldības kārtībā, tostarp ziņošanas kārtībā vadības struktūrai, un riska pārvaldības sistēmā; |
| b) | rezerves aktīvos un rezerves aktīvu glabāšanā; |
| c) | tiesībās, kas piešķirtas aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem; |
| d) | mehānismos, ar kuru palīdzību emitē un izpērk aktīviem piesaistītu žetonu; |
| e) | protokolos, ar ko validē darījumus ar aktīviem piesaistītiem žetoniem; |
| f) | emitenta īpašumā esošās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbībā, ja aktīviem piesaistīti žetoni tiek emitēti, nodoti un uzglabāti, izmantojot šādu sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju; |
| g) | mehānismos, kas nodrošina aktīviem piesaistītu žetonu likviditāti, tostarp likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un 45. pantā minētās procedūras nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem; |
| h) | vienošanās ar trešām vienībām, tostarp par rezerves aktīvu un rezervju ieguldījumu pārvaldīšanu, rezerves aktīvu glabāšanu un attiecīgā gadījumā aktīviem piesaistītu žetonu izplatīšanu sabiedrībai; |
| i) | sūdzības izskatīšanas procedūrās; |
| j) | nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riska novērtējumos un ar tiem saistītajās vispārējās rīcībpolitikās un procedūrās. |
Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti informē piederības dalībvalsts kompetento iestādi vismaz 30 darbdienas pirms paredzēto izmaiņu stāšanās spēkā.
2. Ja kompetentajai iestādei ir paziņots par jebkādām plānotajām izmaiņām, kā minēts 1. punktā, aktīviem piesaistīta žetona emitents izstrādā grozītas kriptoaktīvu baltās grāmatas projektu un nodrošina, ka tajā ietvertās informācijas secība atbilst sākotnējās kriptoaktīvu baltās grāmatas secībai.
Aktīviem piesaistīta žetona emitents grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas projektu paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei.
Kompetentā iestāde iespējami drīz un, vēlākais, piecu darbdienu laikā pēc grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas projekta saņemšanas elektroniski apstiprina tā saņemšanu.
Kompetentā iestāde apstiprina grozīto kriptoaktīvu baltās grāmatas projektu vai atsakās to apstiprināt 30 darbdienu laikā pēc tā saņemšanas apstiprinājuma. Izskatot grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas projektu, kompetentā iestāde var pieprasīt jebkādu papildu informāciju, paskaidrojumus vai pamatojumus par grozīto kriptoaktīvu baltās grāmatas projektu. Ja kompetentā iestāde to pieprasa, 30 darbdienu termiņš sākas tikai tad, kad kompetentā iestāde ir saņēmusi pieprasīto papildu informāciju.
3. Ja kompetentā iestāde uzskata, ka kriptoaktīvu baltās grāmatas grozījumi var būt būtiski norēķinu sistēmu vienmērīgai darbībai, monetārās politikas transmisijai un monetārajai suverenitātei, tā apspriežas ar ECB un attiecīgā gadījumā ar 20. panta 4. punktā minēto centrālo banku. Šādos gadījumos kompetentā iestāde var arī apspriesties ar EBI un evti.
ECB vai attiecīgā centrālā banka un attiecīgā gadījumā EBI un evti sniedz atzinumu 20 darbdienu laikā pēc pirmajā daļā minētās apspriešanās.
4. Ja kompetentā iestāde apstiprina grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu, tā var pieprasīt aktīviem piesaistīta žetona emitentam:
| a) | ieviest mehānismus, kas nodrošina aktīviem piesaistīta žetona turētāju aizsardzību, ja iespējamas izmaiņas emitenta darbībā var būtiski ietekmēt aktīviem piesaistīta žetona vai rezerves aktīvu vērtību, stabilitāti vai riskus; |
| b) | veikt jebkādus piemērotus korektīvus pasākumus, lai kliedētu bažas, kas saistītas ar tirgus integritāti, finanšu stabilitāti vai norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību. |
Kompetentā iestāde pieprasa aktīviem piesaistīta žetona emitentam veikt jebkādus pienācīgus korektīvus pasākumus, lai kliedētu bažas, kas saistītas ar norēķinu sistēmu vienmērīgu darbību, monetārās politikas transmisiju vai monetāro suverenitāti, ja ECB vai attiecīgā gadījumā centrālā banka, kas minēta 20. panta 4. punktā, pēc apspriešanās saskaņā ar šā panta 3. punktu ir ierosinājusi šādus korektīvus pasākumus.
Ja ECB vai 20. panta 4. punktā minētā centrālā banka ir ierosinājusi pasākumus, kas atšķiras no kompetentās iestādes prasītajiem, ierosinātos pasākumus apvieno vai, ja tas nav iespējams, pieprasa veikt stingrākos no tiem.
5. Kompetentā iestāde grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu nosūta evti, uzņēmēju dalībvalstu vienotajiem kontaktpunktiem, EBI, ECB un attiecīgā gadījumā attiecīgās dalībvalsts centrālajai bankai divu darbdienu laikā pēc apstiprināšanas.
evti bez nepamatotas kavēšanās grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu dara pieejamu 109. pantā minētajā reģistrā.
31. pants
Sūdzību izskatīšanas procedūras
1. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti izveido un uztur efektīvas un pārredzamas procedūras no aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem un no citām ieinteresētajām personām, tostarp patērētāju apvienībām, kuras pārstāv aktīviem piesaistītu žetonu turētājus, saņemto sūdzību tūlītējai, taisnīgai un konsekventai izskatīšanai un publicē minēto procedūru aprakstus. Ja aktīviem piesaistītus žetonus pilnībā vai daļēji izplata trešās vienības, kā minēts 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā, aktīviem piesaistītu žetonu emitenti izveido procedūras, lai arī atvieglotu šādu sūdzību izskatīšanu starp aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem un šādām trešām vienībām.
2. Aktīviem piesaistītu žetonu turētāji var bez maksas iesniegt sūdzības savu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem vai attiecīgā gadījumā trešām vienībām, kā minēts 1. punktā.
3. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti un attiecīgā gadījumā trešās vienības, kā minēts 1. punktā, izstrādā un dara aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem pieejamu standarta sūdzību veidni un veic uzskaiti par visām saņemtajām sūdzībām un pasākumiem, kas veikti, reaģējot uz tām.
4. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti laikus un taisnīgi izskata visas sūdzības un saprātīgā laikposmā paziņo savu aktīviem piesaistīto žetonu turētājiem šādas izskatīšanas rezultātus.
5. EBI ciešā sadarbībā ar evti izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu prasības, veidnes un procedūras sūdzību izskatīšanai.
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
34. pants
Pārvaldības kārtība
1. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem ir stingra pārvaldības kārtība, tostarp skaidra organizatoriskā struktūra, kurā ir precīzi definēts, pārredzams un konsekvents atbildības sadalījums, efektīvas procedūras esošo vai varbūtējo risku identificēšanai, pārvaldībai, uzraudzībai un ziņošanai un pienācīgi iekšējās kontroles mehānismi, tostarp pareizas administratīvās un grāmatvedības procedūras.
2. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentu vadības struktūras locekļiem gan individuāli, gan kolektīvi ir pietiekami laba reputācija un atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai veiktu savus pienākumus. Jo īpaši tie nedrīkst būt notiesāti par pārkāpumiem saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma finansēšanu vai par jebkādiem citiem pārkāpumiem, kas ietekmētu viņu labo reputāciju. Viņi arī pierāda, ka spēj atvēlēt pietiekami daudz laika labai savu pienākumu pildīšanai.
3. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentu vadības struktūra novērtē un periodiski pārskata rīcībpolitisko pasākumu un procedūru efektivitāti, kas ieviesti, lai ievērotu šīs sadaļas 2., 3., 5. un 6. nodaļu, un veic pienācīgus pasākumus, lai novērstu šajā ziņā pastāvošus trūkumus.
4. Akcionāriem vai locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kuriem ir būtiska līdzdalība ar aktīviem piesaistītu žetonu emitentos, ir pietiekami laba reputācija, un jo īpaši tie nedrīkst būt notiesāti par noziedzīgi nodarījumiem, kas saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu, vai jebkādiem citiem noziedzīgiem nodarījumiem, kas varētu ietekmēt to labo reputāciju.
5. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti pieņem rīcībpolitiku un procedūras, kas ir pietiekami efektīvas, lai nodrošinātu atbilstību šai regulai. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti jo īpaši izveido, uztur un īsteno rīcībpolitiku un procedūras attiecībā uz:
| a) | 36. pantā minēto aktīvu rezervi; |
| b) | 37. pantā minēto rezerves aktīvu glabāšanu, tostarp aktīvu nošķiršanu; |
| c) | tiesībām, kas piešķirtas aktīviem piesaistītu žetonu turētājiem, kā noteikts 39. pantā; |
| d) | mehānismiem, ar kuru palīdzību emitē un izpērk aktīviem piesaistītus žetonus; |
| e) | protokoliem, ar ko validē darījumus ar aktīviem piesaistītiem žetoniem; |
| f) | emitenta īpašumā esošās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbību, ja aktīviem piesaistītus žetonus emitē, pārved un uzglabā, izmantojot šādu sadalītās virsgrāmatas tehnoloģiju vai līdzīgu tehnoloģiju, ko uztur emitenti vai trešā persona, kas rīkojas to vārdā; |
| g) | mehānismiem, ar kuriem nodrošina aktīviem piesaistītu žetonu likviditāti, tostarp likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un procedūras 45. pantā minētajiem nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem; |
| h) | vienošanos ar trešām vienībām, tostarp par aktīvu rezerves pārvaldīšanu un rezerves aktīvu ieguldīšanu, rezerves aktīvu glabāšanu un attiecīgā gadījumā aktīviem piesaistītu žetonu izplatīšanu sabiedrībai; |
| i) | aktīviem piesaistītu žetonu emitentu rakstveida piekrišanu, kas sniegta citām personām, kuras varētu piedāvāt aktīviem piesaistītus žetonus vai lūgt to pielaidi tirdzniecībai; |
| j) | sūdzību izskatīšanu, kā norādīts 31. pantā; |
| k) | interešu konfliktiem, kā norādīts 32. pantā. |
Ja aktīviem piesaistītu žetonu emitenti noslēdz pirmās daļas h) apakšpunktā minētās vienošanās, minētās vienošanās izklāsta līgumā ar trešām vienībām. Minētajās līgumiskajās vienošanās nosaka gan aktīviem piesaistītu žetonu emitentu, gan trešo vienību lomu, atbildību, tiesības un pienākumus. Līgumiska vienošanās, kurai ir pārrobežu jurisdikciju ietekme, nepārprotami paredz piemērojamo tiesību aktu izvēli.
6. Ja vien aktīviem piesaistītu žetonu emitenti nav uzsākuši 47. pantā minētā izpirkšanas plāna īstenošanu, tie izmanto piemērotas un samērīgas sistēmas, resursus vai procedūras, lai nodrošinātu nepārtrauktu un regulāru savu pakalpojumu un darbību veikšanu. Šajā nolūkā aktīviem piesaistītu žetonu emitenti uztur visas savas sistēmas un drošības piekļuves protokolus atbilstošus attiecīgajiem Savienības standartiem.
7. Ja aktīviem piesaistīta žetona emitents nolemj pārtraukt savu pakalpojumu un darbību sniegšanu, tostarp pārtraucot minētā aktīviem piesaistītā žetona emisiju, tas iesniedz kompetentajai iestādei plānu šādas pārtraukšanas apstiprināšanai.
8. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti identificē operacionālā riska cēloņus un mazina tos, izstrādājot atbilstīgas sistēmas, veicot pārbaudi un izmantojot procedūras.
9. Aktīviem piesaistītu žetonu emitents ievieš darbības nepārtrauktības rīcībpolitiku un plānus, kas tā IKT sistēmu un procedūru pārtraukuma gadījumā nodrošina svarīgu datu un funkciju saglabāšanu un darbības turpināšanu, vai, ja tas nav iespējams, šādu datu un funkciju savlaicīgu atjaunošanu un darbības savlaicīgu atsākšanu.
10. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem ir ieviesti iekšējās kontroles mehānismi un efektīvas procedūras riska pārvaldībai, tostarp efektīvi kontroles un aizsardzības pasākumi IKT sistēmu pārvaldībai, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2022/2554 (37). Procedūrās paredz visaptverošu novērtējumu attiecībā uz paļaušanos uz trešām vienībām, kā minēts šā panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti uzrauga un regulāri izvērtē iekšējās kontroles mehānismu un riska novērtēšanas procedūru atbilstību un efektivitāti un veic pienācīgus pasākumus, lai novērstu jebkādus trūkumus šajā jomā.
11. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem ir sistēmas un procedūras, lai aizsargātu datu pieejamību, autentiskumu, integritāti un konfidencialitāti, kā tas noteikts Regulā (ES) 2022/2554 un saskaņā ar Regulu (ES) 2016/679. Minētās sistēmas reģistrē un aizsargā attiecīgos datus un informāciju, kas savākti un sagatavoti emitenta darbības gaitā.
12. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti nodrošina, ka tos regulāri revidē neatkarīgi revidenti. Minēto revīziju rezultātus paziņo attiecīgajai emitenta vadības struktūrai un dara zināmus kompetentajai iestādei.
13. EBI ciešā sadarbībā ar evti un ECB līdz 2024. gada 30. jūnijam izdod pamatnostādnes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu, kurās precizē pārvaldības kārtības minimālo saturu attiecībā uz:
| a) | šā panta 8. punktā minēto risku uzraudzības instrumentiem; |
| b) | šā panta 9. punktā minēto darbības nepārtrauktības plānu; |
| c) | šā panta 10. punktā minēto iekšējās kontroles mehānismu; |
| d) | revīzijām, kas minētas 12. punktā, tostarp obligāto dokumentācijas minimumu, kas jāizmanto revīzijā. |
Izdodot pirmajā daļā minētās pamatnostādnes, EBI ņem vērā noteikumus par pārvaldības prasībām citos Savienības tiesību aktos par finanšu pakalpojumiem, tostarp Direktīvā 2014/65/ES.
35. pants
Pašu kapitāla prasības
1. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem visu laiku ir pašu kapitāls, kas atbilst vismaz augstākajai no šādām summām:
| a) | 350 000 EUR; |
| b) | 2 % no 36. pantā minētās aktīvu rezerves vidējās summas; |
| c) | ceturtā daļa no fiksētajiem pieskaitāmajiem izdevumiem iepriekšējā gadā. |
Piemērojot pirmās daļas b) apakšpunktu, rezerves aktīvu vidējā summa ir rezerves aktīvu vidējā summa katras kalendārās dienas beigās, kas aprēķināta par iepriekšējiem sešiem mēnešiem.
Ja emitents piedāvā vairāk nekā vienu aktīviem piesaistītu žetonu, pirmās daļas b) apakšpunktā minētā summa ir summa, ko veido rezerves aktīvu vidējā summa, ar kuriem nodrošina katru aktīviem piesaistītu žetonu.
Pirmās daļas c) apakšpunktā minēto summu pārskata katru gadu un aprēķina saskaņā ar 67. panta 3. punktu.
2. Šā panta 1. punktā minēto pašu kapitālu veido Regulas (ES) Nr. 575/2013 26. līdz 30. pantā minētie pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņi un instrumenti pēc tam, kad saskaņā ar minētās regulas 36. pantu ir pilnībā veikti atskaitījumi, nepiemērojot minētās regulas 46. panta 4. punktā un 48. pantā minētās atbrīvojumu robežvērtības.
3. Piederības dalībvalstu kompetentā iestāde var pieprasīt, lai aktīviem piesaistīta žetona emitents turētu pašu kapitāla summu, kas ir līdz 20 % lielāka nekā summa, ko iegūst, piemērojot 1. punkta pirmās daļas b) apakšpunktu, ja kāda turpmāk minētā faktora novērtējums norāda uz augstāku riska pakāpi:
| a) | aktīviem piesaistīta žetona emitenta riska pārvaldības procesu un iekšējās kontroles mehānismu novērtējums, kā minēts 34. panta 1., 8. un 10. punktā; |
| b) | 36. pantā minētās aktīvu rezerves kvalitāte un svārstīgums; |
| c) | tiesību veidi, ko aktīviem piesaistīta žetona emitents piešķīris aktīviem piesaistīta žetona turētājiem saskaņā ar 39. pantu; |
| d) | ja aktīvu rezerve ietver ieguldījumus – riski, ko rada aktīvu rezerves ieguldījumu rīcībpolitika; |
| e) | darījumu, kas veikti ar aktīviem piesaistītu žetonu, kopējā vērtība un skaits; |
| f) | to tirgu nozīme, kuros tiek piedāvāts un tirgots aktīviem piesaistīts žetons; |
| g) | attiecīgā gadījumā aktīviem piesaistīta žetona tirgus kapitalizācija. |
4. Piederības dalībvalstu kompetentā iestāde var pieprasīt, lai tāda aktīviem piesaistīta žetona emitenti, kuri nav nozīmīgi, izpilda visas 45. pantā noteiktās prasības, ja tas ir nepieciešams, lai novērstu augstākas pakāpes riskus, kas konstatēti saskaņā ar šā panta 3. punktu, vai citus riskus, kuru novēršana paredzēta 45. pantā, piemēram, likviditātes riskus.
5. Neskarot 3. punktu, aktīviem piesaistītu žetonu emitenti regulāri veic stresa testus, kuros ņem vērā smaga, bet ticama finanšu stresa scenārijus, piemēram, procentu likmju satricinājumus, un nefinanšu stresa scenārijus, piemēram, operacionālo risku. Pamatojoties uz šādu stresa testu iznākumu, piederības dalībvalsts kompetentā iestāde, ņemot vērā riska prognozes un stresa testu rezultātus, pieprasa aktīviem piesaistīta žetona emitentam noteiktos apstākļos turēt pašu kapitāla summu, kas ir par 20 % līdz 40 % lielāka nekā summa, kas izriet no 1. punkta pirmās daļas b) apakšpunkta piemērošanas.
6. EBI ciešā sadarbībā ar evti un ECB izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, kurā sīkāk precizē:
| a) | procedūru un termiņu, kādā aktīviem piesaistīta žetona emitentam jāpielāgojas augstākām pašu kapitāla prasībām, kā noteikts 3. punktā; |
| b) | kritērijus lielāka pašu kapitāla apjoma pieprasīšanai, kā noteikts 3. punktā; |
| c) | minimālās prasības stresa testēšanas programmu izstrādei, ņemot vērā aktīviem piesaistīta žetona lielumu, sarežģītību un būtību, tostarp, bet ne tikai:
|
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
3. NODAĻA
Aktīvu rezerves
36. pants
Pienākums turēt aktīvu rezervi un šādas aktīvu rezerves sastāvs un pārvaldība
1. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti izveido un pastāvīgi uztur aktīvu rezervi.
Aktīvu rezervi veido un pārvalda tā, lai:
| a) | tiek segti riski, kas saistīti ar aktīviem piesaistītiem žetoniem; un |
| b) | tiek novērsti likviditātes riski, kas saistīti ar turētāju pastāvīgajām izpirkšanas tiesībām. |
2. Aktīvu rezerve ir juridiski nošķirta no emitentu īpašuma, kā arī no citu aktīviem piesaistītu žetonu aktīvu rezerves, rīkojoties aktīviem piesaistīto žetonu turētāju interesēs saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem tā, lai, jo īpaši maksātnespējas gadījumā, emitentu kreditori nevarētu izmantot aktīvu rezervi.
3. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti nodrošina, ka aktīvu rezerve ir operacionāli nošķirta no viņu īpašuma, kā arī no citu žetonu aktīvu rezerves.
4. EBI ciešā sadarbībā ar evti un ECB izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, kurā sīkāk precizē likviditātes prasības, ņemot vērā aktīvu rezerves un paša aktīviem piesaistītā žetona lielumu, sarežģītību un būtību.
Regulatīvie tehniskie standarti jo īpaši nosaka:
| a) | attiecīgo aktīvu rezerves procentuālo daļu no aktīviem ar dienas dzēšanas termiņu, ieskaitot to atpakaļpirkuma līgumu procentuālo daļu, kurus var izbeigt, brīdinot par to vienu darbdienu iepriekš, vai to skaidras naudas procentuālo daļu, ko var izņemt, brīdinot par to vienu darbdienu iepriekš; |
| b) | attiecīgo aktīvu rezerves procentuālo daļu no aktīviem ar nedēļas dzēšanas termiņu, ieskaitot to atpakaļpirkuma līgumu procentuālo daļu, kurus var izbeigt, brīdinot par to piecas darbdienas iepriekš, vai to skaidras naudas procentuālo daļu, ko var izņemt, brīdinot par to piecas darbdienas iepriekš; |
| c) | citus attiecīgos dzēšanas termiņus un vispārējus likviditātes pārvaldības paņēmienus; |
| d) | minimālās summas katrā oficiālajā piesaistītajā valūtā, kas jātur kā noguldījumi kredītiestādēs un kas nevar būt mazākas par 30 % no katrā oficiālajā valūtā piesaistītās summas. |
Piemērojot otrās daļas a), b) un c) apakšpunktu, EBI cita starpā ņem vērā Direktīvas 2009/65/EK 52. pantā noteiktās attiecīgās robežvērtības.
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
5. Emitenti, kas publiski piedāvā divus vai vairākus aktīviem piesaistītus žetonus, izmanto un uztur nošķirtus aktīvu rezervju kopumus katram aktīviem piesaistītajam žetonam. Katru no šiem aktīvu rezervju kopumiem pārvalda atsevišķi.
Ja dažādi aktīviem piesaistītu žetonu emitenti publiski piedāvā to pašu aktīviem piesaistīto žetonu, tad šie emitenti izmanto un uztur tikai vienu aktīvu rezervi šim aktīviem piesaistītajam žetonam.
6. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentu vadības struktūras nodrošina aktīvu rezerves efektīvu un piesardzīgu pārvaldību. Emitenti nodrošina, ka aktīviem piesaistītu žetonu emisija un izpirkšana vienmēr ir sasaistīta ar attiecīgu aktīvu rezerves palielinājumu vai samazinājumu.
7. Aktīviem piesaistīta žetona emitents aktīvu rezerves kopējo vērtību nosaka pēc tirgus cenām. Tās kopējā vērtība ir vismaz vienāda ar apgrozībā esošā aktīviem piesaistītā žetona turētāju prasījumu pret emitentu kopējo vērtību.
8. Aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem ir skaidra un detalizēta rīcībpolitika, kurā aprakstīts šādu žetonu stabilizācijas mehānisms. Minētā rīcībpolitika jo īpaši:
| a) | uzskaita aktīvus, kam piesaistīti aktīviem piesaistīti žetoni, un minēto aktīvu sastāvu; |
| b) | apraksta aktīvu veidu un aktīvu rezervē iekļauto aktīvu precīzu sadalījumu; |
| c) | ietver detalizētu novērtējumu par riskiem, tostarp kredītrisku, tirgus risku, koncentrācijas risku un likviditātes risku, kas izriet no aktīvu rezerves; |
| d) | apraksta procedūru, ar kuru emitē un izpērk aktīviem piesaistītus žetonus, un procedūru, ar kuru šādas emisijas un izpirkšanas rezultātā attiecīgi palielinās un samazinās aktīvu rezerves; |
| e) | norāda to, vai daļa no aktīvu rezerves ir ieguldīta, kā paredzēts 38. pantā; |
| f) | ja aktīviem piesaistītu žetonu emitenti iegulda daļu no aktīvu rezerves, kā paredzēts 38. pantā, sīki apraksta ieguldījumu rīcībpolitiku un ietver novērtējumu par to, kā šī ieguldījumu rīcībpolitika var ietekmēt aktīvu rezerves vērtību; |
| g) | apraksta procedūru, kā iegādāties aktīviem piesaistītus žetonus un izpirkt šādus žetonus ar aktīvu rezervi, un uzskaita personas vai personu kategorijas, kam ir tiesības to darīt. |
9. Neskarot 34. panta 12. punktu, aktīviem piesaistītu žetonu emitenti pilnvaro veikt aktīvu rezerves neatkarīgu revīziju reizi sešos mēnešos, lai novērtētu atbilstību šīs nodaļas noteikumiem, sākot no dienas, kad tie saņēmuši atļauju, kā minēts 21. pantā, vai no kriptoaktīvu baltās grāmatas apstiprināšanas dienas saskaņā ar 17. pantu.
10. Šā panta 9. punktā minētās revīzijas rezultātus emitents paziņo kompetentajai iestādei bez kavēšanās, bet ne vēlāk kā sešas nedēļas pēc novērtējuma atsauces datuma. Emitents revīzijas rezultātus publicē divu nedēļu laikā pēc dienas, kad tie paziņoti kompetentajai iestādei. Kompetentā iestāde var likt emitentam atlikt revīzijas rezultātu publicēšanu, ja:
| a) | emitentam ir pienākums īstenot atgūšanas vienošanos vai pasākumus saskaņā ar 46. panta 3. punktu; |
| b) | emitentam ir pienākums īstenot izpirkšanas plānu saskaņā ar 47. pantu; |
| c) | tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, lai aizsargātu aktīviem piesaistīta žetona turētāju ekonomiskās intereses; |
| d) | tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, lai izvairītos no būtiskas nelabvēlīgas ietekmes uz piederības dalībvalsts vai citas dalībvalsts finanšu sistēmu. |
11. Šā panta 7. punktā minēto novērtēšanu pēc tirgus cenām veic, kad vien iespējams, izmantojot novērtējumu pēc tirgus vērtības, kā noteikts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2017/1131 (38) 2. panta 8. punktā.
Izmantojot novērtējumu pēc tirgus vērtības, rezerves aktīvu novērtē pēc piesardzīgākās pirkšanas un pārdošanas cenas, izņemot gadījumus, kad rezerves aktīvus var slēgt par vidējo tirgus cenu. Izmanto tikai labas kvalitātes tirgus datus, un šādus datus novērtē, pamatojoties uz visiem turpmāk minētajiem faktoriem:
| a) | darījumu partneru skaits un kvalitāte; |
| b) | rezerves aktīva apjoms un apgrozījums tirgū; |
| c) | aktīvu rezerves lielums. |
12. Ja nav iespējams izmantot novērtējumu pēc tirgus vērtības, kā minēts šā panta 11. punktā, vai tirgus dati nav pietiekami labas kvalitātes, rezerves aktīvu novērtē konservatīvi, izmantojot novērtējumu pēc modeļa, kā definēts Regulas (ES) 2017/1131 2. panta 9. punktā.
Modelis precīzi aplēš rezerves aktīva patieso vērtību, pamatojoties uz visiem turpmāk minētajiem aktuālajiem galvenajiem faktoriem:
| a) | šā rezerves aktīva apjoms un apgrozījums tirgū; |
| b) | aktīvu rezerves lielums; |
| c) | ar rezerves aktīvu saistītais tirgus risks, procentu likmju risks un kredītrisks. |
Ja izmanto novērtējumu pēc modeļa, neizmanto amortizētās iegādes vērtības metodi, kā definēts Regulas (ES) 2017/1131 2. panta 10. punktā.
38. pants
Aktīvu rezerves ieguldījumi
1. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti, kas iegulda daļu no aktīvu rezerves, šos aktīvus iegulda tikai augsti likvīdos finanšu instrumentos ar minimālu tirgus risku, kredītrisku un koncentrācijas risku. Minētie ieguldījumi ir ātri realizējami ar minimālu iespējamo nelabvēlīgo ietekmi uz cenu.
2. Pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu (PVKIU) sertifikātus uzskata par aktīviem ar minimālu tirgus risku, kredītrisku un koncentrācijas risku 1. punkta nolūkā, ja minētais PVKIU iegulda tikai aktīvos, ko EBI sīkāk norādījusi saskaņā ar 5. punktu, un ja aktīviem piesaistītā žetona emitents nodrošina, ka aktīvu rezerve tiek ieguldīta tā, lai koncentrācijas risks būtu pēc iespējas mazāks.
3. Finanšu instrumentus, kuros tiek ieguldīta aktīvu rezerve, tur glabāšanā saskaņā ar 37. pantu.
4. Visu peļņu vai zaudējumus, tostarp 1. punktā minēto finanšu instrumentu vērtības svārstības, un visus darījumu partneru riskus vai operacionālos riskus, kas izriet no aktīvu rezerves ieguldījuma, uzņemas aktīviem piesaistītā žetona emitents.
5. EBI sadarbībā ar evti un ECB izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, precizējot finanšu instrumentus, kurus var uzskatīt par augsti likvīdiem un kuriem ir minimāls tirgus risks, kredītrisks un koncentrācijas risks, kā minēts 1. punktā. Precizējot 1. punktā minētos finanšu instrumentus, evti ņem vērā:
| a) | dažādos aktīvu veidus, kuriem var piesaistīt aktīviem piesaistītu žetonu; |
| b) | korelāciju starp minētajiem aktīviem, kuriem piesaistīts aktīviem piesaistīts žetons, un augsti likvīdiem finanšu instrumentiem, kuros emitenti var ieguldīt; |
| c) | likviditātes seguma prasību, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 412. pantā un sīkāk precizēta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2015/61 (41); |
| d) | koncentrācijas ierobežojumus, kas neļauj emitentam:
|
Piemērojot pirmās daļas d) apakšpunkta i) punktu, EBI nosaka piemērotas robežas, ko izmanto koncentrācijas prasību noteikšanai. Minētajās robežvērtībās cita starpā ņem vērā Direktīvas 2009/65/EK 52. pantā noteiktās attiecīgās robežvērtības.
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
42. pants
Aktīviem piesaistītu žetonu emitentu potenciālo iegāžu novērtējuma saturs
1. Veicot 41. panta 4. punktā minēto novērtējumu, kompetentā iestāde novērtē potenciālā iegādātāja piemērotību un 41. panta 1. punktā minētās potenciālās iegādes finansiālo stabilitāti pēc visiem turpmāk minētajiem kritērijiem:
| a) | potenciālā iegādātāja reputācija; |
| b) | jebkuras personas, kura potenciālās iegādes rezultātā vadīs aktīviem piesaistīta žetona emitenta darījumdarbību, reputācija, zināšanas, prasmes un pieredze; |
| c) | potenciālā iegādātāja finanšu stabilitāte, jo īpaši saistībā ar veiktās un plānotās darījumdarbības veidu aktīviem piesaistīta žetona emitentā, kuru potenciālā iegāde plānota; |
| d) | vai aktīviem piesaistīta žetona emitents spēs ievērot un turpināt ievērot šīs sadaļas noteikumus; |
| e) | vai nav pamata aizdomām, ka saistībā ar potenciālo iegādi notiek vai ir notikusi, tiek mēģināts vai ticis mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu Direktīvas (ES) 2015/849 1. panta attiecīgi 3. un 5. punkta nozīmē un vai potenciālā iegāde varētu palielināt šādu risku. |
2. Kompetentā iestāde var iebilst pret potenciālo iegādi tikai tad, ja tai ir pamatots iemesls tā rīkoties, pamatojoties uz šā panta 1. punktā minētajiem kritērijiem, vai ja saskaņā ar 41. panta 4. punktu sniegtā informācija ir nepilnīga vai nepatiesa.
3. Dalībvalstis nenosaka nekādus priekšnoteikumus attiecībā uz būtiskas līdzdalības apjomu, kas jāiegūst saskaņā ar šo regulu, un neļauj savām kompetentajām iestādēm izvērtēt plānoto iegādi saistībā ar tirgus ekonomiskajām vajadzībām.
4. EBI ciešā sadarbībā ar evti izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, kurā sīki izklāsta tās informācijas saturu, kas nepieciešama 41. panta 4. punkta pirmajā daļā minētā novērtējuma veikšanai. Pieprasītā informācija ir būtiska prudenciāla novērtējuma veikšanai, samērīga un pielāgota potenciālā iegādātāja būtībai un 41. panta 1. punktā minētajai potenciālajai iegādei.
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
5. NODAĻA
Nozīmīgi aktīviem piesaistīti žetoni
45. pants
Īpaši papildu pienākumi nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem
1. Nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitenti pieņem, īsteno vai uztur tādu atlīdzības rīcībpolitiku, kas sekmē šādu emitentu stabilu un efektīvu riska pārvaldību un nerada stimulus vājināt riska standartus.
2. Nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitenti nodrošina, ka šādus žetonus var turēt glabāšanā dažādi kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kam piešķirta atļauja nodrošināt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā, tostarp kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas nepieder pie vienas un tās pašas grupas, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2013/34/ES 2. panta 11. punktā, taisnīgā, saprātīgā un nediskriminējošā veidā.
3. Nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitents izvērtē un uzrauga likviditātes vajadzības, lai apmierinātu izpirkšanas pieprasījumus, ko izsaka aktīviem piesaistītu žetonu turētāji. Šajā nolūkā nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitenti izveido, uztur un īsteno likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un procedūras. Minētā rīcībpolitika un minētās procedūras nodrošina, ka rezerves aktīviem ir noturīgs likviditātes profils, kas ļauj nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentam turpināt normāli darboties, tostarp likviditātes stresa scenārijos.
4. Nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitenti regulāri veic likviditātes stresa testus. Atkarībā no šādu testu rezultātiem EBI var nolemt pastiprināt šā panta 7. punkta pirmās daļas b) apakšpunktā un 36. panta 6. punktā minētās likviditātes prasības.
Ja nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitenti piedāvā divus vai vairākus aktīviem piesaistītus žetonus vai sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus, šie stresa testi aptver visas šīs darbības visaptverošā un holistiskā veidā.
5. Procentuālo daļu, kas minēta 35. panta 1. punkta pirmās daļas b) apakšpunktā, nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem nosaka 3 % apmērā no rezerves aktīvu vidējās summas.
6. Ja vairāki emitenti piedāvā vienu un to pašu nozīmīgo aktīviem piesaistīto žetonu, 1. līdz 5. punktu piemēro katram emitentam.
Ja emitents Savienībā piedāvā divus vai vairākus aktīviem piesaistītus žetonus un vismaz viens no minētajiem aktīviem piesaistītajiem žetoniem ir klasificēts kā nozīmīgs, minētajam emitentam piemēro 1. līdz 5. punktu.
7. EBI ciešā sadarbībā ar evti izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, kurā precizē:
| a) | šā panta 1. punktā minētās atalgojuma rīcībpolitikas pārvaldības kārtības minimālo saturu; |
| b) | likviditātes pārvaldības rīcībpolitikas un procedūru minimālo saturu, kā noteikts 3. punktā, un likviditātes prasības, tostarp norādot minimālo noguldījumu apjomu katrā oficiālajā piesaistītajā valūtā, kas nevar būt mazāks par 60 % no katrā oficiālajā valūtā piesaistītās summas; |
| c) | procedūru un termiņu, kādā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents var koriģēt savu pašu kapitāla apjomu, kā prasīts 5. punktā. |
Kredītiestāžu gadījumā EBI kalibrē tehniskos standartus, ņemot vērā jebkādu iespējamo mijiedarbību starp šajā regulā noteiktajām regulatīvajām prasībām un citos Savienības leģislatīvos aktos noteiktajām regulatīvajām prasībām.
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
8. EBI ciešā sadarbībā ar evti un ECB izdod pamatnostādnes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu, lai noteiktu stresa testu scenāriju kopējos atsauces parametrus, kas jāiekļauj stresa testos, kuri minēti šā panta 4. punktā. Minētās pamatnostādnes periodiski atjaunina, ņemot vērā jaunākās norises tirgū.
6. NODAĻA
Atveseļošanas un izpirkšanas plāni
46. pants
Atveseļošanas plāns
1. Aktīviem piesaistīta žetona emitents izstrādā un uztur atveseļošanas plānu, kurā ir paredzēti pasākumi, kas gadījumos, kad emitents neatbilst minētajām prasībām, tam ir jāveic, lai atjaunotu atbilstību aktīvu rezervei piemērojamajām prasībām.
Atveseļošanas plānā iekļauj arī to pakalpojumu saglabāšanu, kuri saistīti ar aktīviem piesaistīto žetonu, savlaicīgu darbību atveseļošanu un emitenta saistību izpildi tādu notikumu gadījumā, kas rada būtisku darbības traucējumu risku.
Atveseļošanas plānā iekļauj atbilstīgus nosacījumus un procedūras, lai nodrošinātu atveseļošanas darbību savlaicīgu īstenošanu, kā arī plašu atveseļošanas iespēju klāstu, tostarp:
| a) | likviditātes maksas, ko piemēro izpirkšanai; |
| b) | ierobežojumus attiecībā uz tā aktīviem piesaistīta žetona apmēru, ko var izpirkt jebkurā darbdienā; |
| c) | izpirkšanas apturēšanu. |
2. Aktīviem piesaistīta žetona emitents atveseļošanas plānu nosūta kompetentajai iestādei sešu mēnešu laikā no dienas, kad piešķirta atļauja saskaņā ar 21. pantu, vai sešu mēnešu laikā no kriptoaktīvu baltās grāmatas apstiprināšanas dienas saskaņā ar 17. pantu. Kompetentā iestāde pieprasa veikt grozījumus atveseļošanas plānā, ja tas ir nepieciešams, lai nodrošinātu tā pienācīgu īstenošanu, un 40 darbdienu laikā no minētā plāna paziņošanas dienas paziņo emitentam savu lēmumu, kurā pieprasa veikt minētos grozījumus. Emitents šo lēmumu īsteno 40 darbdienu laikā no minētā lēmuma paziņošanas dienas. Emitents regulāri pārskata un atjaunina atveseļošanas plānu.
Attiecīgā gadījumā emitents par atveseļošanas plānu paralēli kompetentajai iestādei paziņo arī savām noregulējuma un prudenciālās uzraudzības iestādēm.
3. Ja emitents neievēro šīs sadaļas 3. nodaļā minētās prasības, kas piemērojamas aktīvu rezervei, vai ja pastāv iespēja, ka, strauji pasliktinoties finansiālajai situācijai, tuvākajā nākotnē tas, ticamākais, neizpildīs aktīvu rezervei piemērojamās prasības, kompetentā iestāde, lai nodrošinātu atbilstību piemērojamajām prasībām, ir pilnvarota pieprasīt emitentam īstenot vienu vai vairākus atveseļošanas plānā izklāstītos mehānismus vai pasākumus vai atjaunināt šādu atveseļošanas plānu, ja apstākļi atšķiras no sākotnējā atveseļošanas plānā izklāstītajiem pieņēmumiem, un noteiktā laikposmā īstenot vienu vai vairākus atjauninātajā atveseļošanas plānā paredzētos mehānismus vai pasākumus.
4. Šā panta 3. punktā minētajos apstākļos kompetentā iestāde ir pilnvarota uz laiku apturēt aktīviem piesaistītu žetonu izpirkšanu, ja apturēšanu pamato aktīviem piesaistītu žetonu turētāju intereses un finanšu stabilitāte.
5. Attiecīgā gadījumā kompetentā iestāde paziņo emitenta noregulējuma un prudenciālās uzraudzības iestādēm par visiem pasākumiem, kas veikti saskaņā ar 3. un 4. punktu.
6. EBI pēc apspriešanās ar evti izdod pamatnostādnes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu, precizējot atveseļošanas plāna formātu un atveseļošanas plānā sniedzamo informāciju.
51. pants
Kriptoaktīvu baltās grāmatas saturs un formāts attiecībā uz e-naudas žetoniem
1. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā par e-naudas žetonu iekļauj visu turpmāk minēto informāciju, kā sīkāk norādīts III pielikumā:
| a) | informācija par e-naudas žetona emitentu; |
| b) | informācija par e-naudas žetonu; |
| c) | informācija par e-naudas žetona publisku piedāvājumu vai tā pielaidi tirdzniecībai; |
| d) | informācija par tiesībām un pienākumiem, kas saistīti ar e-naudas žetonu; |
| e) | informācija par pamatā esošo tehnoloģiju; |
| f) | informācija par riskiem; |
| g) | informācija par e-naudas žetona emitēšanai izmantotā konsensa mehānisma galveno nelabvēlīgo ietekmi uz klimatu un par citu ar vidi saistīto nelabvēlīgo ietekmi. |
Kriptoaktīvu baltajā grāmatā norāda arī tās personas identitāti, kas nav emitents un kas publiski piedāvā e-žetonu vai lūdz pielaidi tā tirdzniecībai saskaņā ar 48. panta 1. punkta otro daļu, un iemeslu, kāpēc konkrētā persona piedāvā minēto e-naudas žetonu vai lūdz pielaidi tā tirdzniecībai.
2. Visa 1. punktā uzskaitītā informācija ir patiesa, skaidra un nemaldinoša. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā nav būtisku izlaidumu, un tā jāsagatavo kodolīgi un saprotami.
3. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā pirmajā lappusē ir šāds skaidrs un pamanāms paziņojums:
“Šo kriptoaktīvu balto grāmatu nav apstiprinājusi neviena Eiropas Savienības dalībvalsts kompetentā iestāde. Par šīs kriptoaktīvu baltās grāmatas saturu ir atbildīgs vienīgi kriptoaktīva emitents.”.
4. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā ir ietverts skaidrs brīdinājums, ka:
| a) | uz e-naudas žetonu neattiecas Direktīvā 97/9/EK paredzētās ieguldītāju kompensācijas sistēmas; |
| b) | uz e-naudas žetonu neattiecas noguldījumu garantiju sistēmas saskaņā ar Direktīvu 2014/49/ES. |
5. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj e-naudas žetona emitenta vadības struktūras paziņojumu. Minētajā paziņojumā, ko ievieto pēc 3. punktā minētā paziņojuma, apstiprina, ka kriptoaktīvu baltā grāmata atbilst šai sadaļai un ka, ciktāl vadības struktūrai zināms, kriptoaktīvu baltajā grāmatā sniegtā informācija ir pilnīga, patiesa, skaidra un nemaldinoša un ka kriptoaktīvu baltajā grāmatā nav neviena izlaiduma, kas varētu ietekmēt tās nozīmi.
6. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj kopsavilkumu, ko ievieto pēc 5. punktā minētā paziņojuma un kurā īsā un netehniskā valodā sniedz pamatinformāciju par e-naudas žetona publisku piedāvājumu vai šāda e-naudas žetona plānoto pielaidi tirdzniecībai. Kopsavilkumam jābūt viegli saprotamam un skaidri un noformētam un izklāstītam viegli uztveramā veidā, izmantojot salasāma lieluma rakstzīmes. Kriptoaktīvu baltās grāmatas kopsavilkumā sniedz atbilstošu informāciju par attiecīgo kriptoaktīvu raksturlielumiem, lai palīdzētu iespējamajiem kriptoaktīvu turētājiem pieņemt uz informāciju balstītu lēmumu.
Kopsavilkumā ietver brīdinājumu par to, ka:
| a) | tas būtu jālasa kā ievads kriptoaktīvu baltajai grāmatai; |
| b) | iespējamajam turētājam lēmums iegādāties e-naudas žetonu būtu jābalsta uz kriptoaktīvu baltās grāmatas saturu kopumā, nevis tikai tās kopsavilkumu; |
| c) | e-naudas žetona publisks piedāvājums nav piedāvājums vai aicinājums iegādāties finanšu instrumentus un ka jebkuru šādu piedāvājumu vai aicinājumu var veikt tikai ar prospekta vai citu piedāvājuma dokumentu palīdzību saskaņā ar piemērojamiem valsts tiesību aktiem; |
| d) | kriptoaktīvu baltā grāmata nav prospekts, kā minēts Regulā (ES) 2017/1129, vai jebkāds cits piedāvājuma dokuments saskaņā ar Savienības vai valstu tiesību aktiem. |
Kopsavilkumā norāda, ka e-naudas žetona turētājiem ir tiesības uz izpirkšanu jebkurā laikā un par nominālvērtību, kā arī norāda izpirkšanas nosacījumus.
7. Kriptoaktīvu baltajā grāmatā iekļauj tās paziņošanas datumu un satura rādītāju.
8. Kriptoaktīvu balto grāmatu sagatavo piederības dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
Ja e-naudas žetonu piedāvā arī dalībvalstī, kas nav piederības dalībvalsts, kriptoaktīvu balto grāmatu sagatavo arī uzņēmējas dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
9. Kriptoaktīvu balto grāmatu dara pieejamu mašīnlasāmā formātā.
10. evti sadarbībā ar EBI izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, lai noteiktu standarta veidlapas, formātus un veidnes 9. punkta vajadzībām.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto īstenošanas tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
11. E-naudas žetonu emitenti vismaz 20 darbdienas pirms publicēšanas dienas paziņo savai kompetentajai iestādei par savu kriptoaktīvu balto grāmatu.
Kompetentās iestādes neprasa kriptoaktīvu balto grāmatu apstiprināšanu pirms to publicēšanas.
12. Jebkuru būtisku jaunu faktoru, būtisku kļūdu vai būtisku neprecizitāti, kas var ietekmēt e-naudas žetona novērtējumu, apraksta emitentu izstrādātajā grozītajā kriptoaktīvu baltajā grāmatā, kas paziņota kompetentajām iestādēm un publicēta emitentu tīmekļa vietnēs.
13. Pirms e-naudas žetona publiska piedāvājuma Savienībā vai e-naudas žetona pielaides tirdzniecībai šāda e-naudas žetona emitents savā tīmekļa vietnē publicē kriptoaktīvu balto grāmatu.
14. E-naudas žetona emitents kopā ar kriptoaktīvu baltās grāmatas paziņošanu saskaņā ar šā panta 11. punktu sniedz kompetentajai iestādei 109. panta 4. punktā minēto informāciju. Piecu darbdienu laikā pēc informācijas saņemšanas no emitenta kompetentā iestāde paziņo evti 109. panta 4. punktā minēto informāciju.
Kompetentā iestāde arī paziņo evti par jebkādām izmaiņām kriptoaktīvu baltajā grāmatā un par e-naudas žetona emitenta atļaujas atsaukšanu.
evti dara šādu informāciju pieejamu reģistrā atbilstīgi 109. panta 4. punktam līdz publiskā piedāvājuma vai pielaides tirdzniecībai uzsākšanas dienai vai – izmaiņu kriptoaktīvu baltās grāmatas vai atļaujas atsaukšanas gadījumā – bez nepamatotas kavēšanās.
15. evti sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu par 1. punkta g) apakšpunktā minētās informācijas saturu, metodiku un izklāstu attiecībā uz ilgtspējas rādītājiem saistībā ar nelabvēlīgu ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistītu nelabvēlīgu ietekmi.
Izstrādājot pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu, evti ņem vērā dažādos konsensa mehānismu veidus, ko izmanto, lai validētu kriptoaktīvu darījumus, to stimulu struktūras, kā arī enerģijas, atjaunojamo energoresursu un dabas resursu izmantošanu, atkritumu radīšanu un siltumnīcefekta gāzu emisijas. evti atjaunina regulatīvos tehniskos standartus, ņemot vērā regulējuma izmaiņas un tehnoloģiju attīstību.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
60. pants
Noteiktu finanšu vienību sniegti kriptoaktīvu pakalpojumi
1. Kredītiestāde var sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus, ja tā vismaz 40 darbdienas pirms šo pakalpojumu pirmreizējas sniegšanas paziņo tās piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei 7. punktā minēto informāciju.
2. Centrālais vērtspapīru depozitārijs, kam piešķirta atļauja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 (45), glabā un pārvalda kriptoaktīvus klientu vārdā tikai tad, ja tas vismaz 40 darbdienas pirms šo pakalpojumu pirmreizējas sniegšanas paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei šā panta 7. punktā minēto informāciju.
Piemērojot šā punkta pirmo daļu, kriptoaktīvu glabāšanas un pārvaldīšanas nodrošināšanu klientu vārdā uzskata par līdzvērtīgu vērtspapīru kontu nodrošināšanai, uzturēšanai vai pārvaldīšanai saistībā ar norēķinu pakalpojumu, kas minēts Regulas (ES) Nr. 909/2014 pielikuma B iedaļas 3. punktā.
3. Ieguldījumu brokeru sabiedrība var Savienībā sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus, kas ir līdzvērtīgi tiem ieguldījumu pakalpojumiem un darbībām, attiecībā uz kuriem tai ir piešķirta īpaša atļauja saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES, ja tā vismaz 40 darbdienas pirms šo pakalpojumu pirmreizējas sniegšanas paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei šā panta 7. punktā minēto informāciju.
Piemērojot šo punktu:
| a) | kriptoaktīvu glabāšanas un pārvaldīšanas nodrošināšanu klientu vārdā uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma B iedaļas 1. punktā minētajam papildpakalpojumam; |
| b) | kriptoaktīvu tirdzniecības platformas uzturēšanu uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas attiecīgi 8. un 9. punktā minētajai daudzpusējas tirdzniecības sistēmas darbībai un organizētas tirdzniecības sistēmas darbībai; |
| c) | kriptoaktīvu apmaiņu pret naudas līdzekļiem un citiem kriptoaktīviem uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. punktā minētajai darījumu veikšanai savā vārdā; |
| d) | kriptoaktīvu rīkojumu izpildi klientu vārdā uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 2. punktā minētajai rīkojumu izpildei klientu vārdā; |
| e) | kriptoaktīvu izvietošanu uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas attiecīgi 6. un 7. punktā minētajai finanšu instrumentu sākotnējai izvietošanai vai finanšu instrumentu izvietošanai, uzņemoties stingri noteiktas saistības, un finanšu instrumentu izvietošanai, neuzņemoties stingri noteiktas saistības; |
| f) | kriptoaktīvu rīkojumu pieņemšanu un nosūtīšanu klientu vārdā uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 1. punktā minētajai rīkojumu pieņemšanai un nosūtīšanai attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem; |
| g) | konsultāciju sniegšanu par kriptoaktīviem uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 5. punktā minētajām ieguldījumu konsultācijām; |
| h) | kriptoaktīvu portfeļa pārvaldības nodrošināšanu uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 4. punktā minētajai portfeļa pārvaldībai. |
4. Elektroniskās naudas iestāde, kam piešķirta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/110/EK, sniedz kriptoaktīvu glabāšanas un pārvaldīšanas pakalpojumus klientu vārdā un kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā attiecībā uz tās emitētajiem e-naudas žetoniem tikai tad, ja tā vismaz 40 darbdienas pirms šo pakalpojumu pirmreizējas sniegšanas paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei šā 7. punktā minēto informāciju.
5. PVKIU pārvaldības sabiedrība vai alternatīva ieguldījumu fonda pārvaldnieks var sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus, kas ir līdzvērtīgi tiem ieguldījumu portfeļu pārvaldības pakalpojumiem un blakuspakalpojumiem, attiecībā uz kuriem tam ir piešķirta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK vai Direktīvu 2011/61/ES, ja tas vismaz 40 darbdienas pirms minēto pakalpojumu pirmreizējas sniegšanas paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei šā 7. punktā minēto informāciju.
Piemērojot šo punktu:
| a) | kriptoaktīvu rīkojumu pieņemšanu un nosūtīšanu klientu vārdā uzskata par līdzvērtīgu rīkojumu pieņemšanai un nosūtīšanai saistībā ar Direktīvas 2011/61/ES 6. panta 4. punkta b) apakšpunkta iii) daļā minētajiem finanšu instrumentiem; |
| b) | konsultāciju sniegšanu par kriptoaktīviem uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2011/61/ES 6. panta 4. punkta b) apakšpunkta i) daļā un Direktīvas 2009/65/EK 6. panta 3. punkta b) apakšpunkta i) daļā minētajām ieguldījumu konsultācijām; |
| c) | kriptoaktīvu portfeļa pārvaldības nodrošināšanu uzskata par līdzvērtīgu Direktīvas 2011/61/ES 6. panta 4. punkta a) apakšpunktā un Direktīvas 2009/65/EK 6. panta 3. punkta a) apakšpunktā minētajiem pakalpojumiem. |
6. Tirgus operators, kam piešķirta atļauja saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES, var uzturēt kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, ja tas vismaz 40 darbdienas pirms minētā pakalpojuma pirmreizējas sniegšanas paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei šā panta 7. punktā minēto informāciju.
7. Šā panta 1. līdz 6. punkta nolūkā paziņo šādu informāciju:
| a) | darbības programma, kurā izklāstīti kriptoaktīvu pakalpojumu veidi, ko pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt, tostarp, kur un kā šie pakalpojumi tiks tirgoti; |
| b) | apraksts par:
|
| c) | IKT sistēmu un drošības pasākumu tehniskā dokumentācija un tās apraksts netehniskā valodā; |
| d) | klienta kriptoaktīvu un naudas līdzekļu nošķiršanas procedūras apraksts; |
| e) | ja ir plānots nodrošināt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā – glabāšanas un pārvaldīšanas kārtības apraksts; |
| f) | ja ir plānots uzturēt kriptoaktīvu tirdzniecības platformu – tirdzniecības platformas darbības noteikumu un tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanas procedūru un sistēmas apraksts; |
| g) | ja ir plānots apmainīt kriptoaktīvus pret naudas līdzekļiem vai pret citiem kriptoaktīviem – nediskriminējošas tirdzniecības politikas, kas reglamentē attiecības ar klientiem, apraksts, kā arī apraksts par metodiku, pēc kuras nosaka cenu kriptoaktīviem, ko tie piedāvā apmaiņai pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem; |
| h) | ja ir plānots izpildīt kriptoaktīvu rīkojumus klientu vārdā – izpildes kārtības apraksts; |
| i) | ja ir plānots sniegt konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošināt kriptoaktīvu portfeļu pārvaldību – pierādījumi, ka fiziskajām personām, kuras pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vārdā sniedz konsultācijas vai pārvalda portfeļus, ir nepieciešamās zināšanas un kompetence, lai pildītu savus pienākumus; |
| j) | vai kriptoaktīvu pakalpojums attiecas uz aktīviem piesaistītiem žetoniem, e-naudas žetoniem vai citiem kriptoaktīviem; |
| k) | ja ir plānots sniegt kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā – informācija par veidu, kādā šādi pārvešanas pakalpojumi tiks sniegti. |
8. Kompetentā iestāde, kas saņem 1. līdz 6. punktā minēto paziņojumu, 20 darbdienu laikā pēc paziņojuma saņemšanas izvērtē, vai ir sniegta visa prasītā informācija. Ja kompetentā iestāde secina, ka paziņojums nav pilnīgs, tā par to nekavējoties informē paziņojošo vienību un nosaka termiņu, līdz kuram šai vienībai ir jāsniedz trūkstošā informācija.
Trūkstošās informācijas sniegšanas termiņš nepārsniedz 20 darbdienas no pieprasījuma dienas. Līdz minētā termiņa beigām katru 1. līdz 6. punktā noteikto termiņu aptur. Kompetentā iestāde pēc saviem ieskatiem var pieprasīt vēl papildināt vai precizēt informāciju, taču šādos gadījumos nevienu no 1. līdz 6. punktā noteiktajiem termiņiem neaptur.
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nesāk sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus, kamēr paziņojums ir nepilnīgs.
9. Šā panta 1. līdz 6. punktā minētajām vienībām nav jāiesniedz 7. punktā norādītā informācija, ko tās iepriekš iesniegušas kompetentajai iestādei, ja šāda informācija būtu identiska iepriekš sniegtajai. Iesniedzot 7. punktā minēto informāciju, 1. līdz 6. punktā minētās vienības skaidri norāda, ka iepriekš iesniegtā informācija joprojām ir aktuāla.
10. Ja šā panta 1. līdz 6. punktā minētās vienības sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus, uz tām neattiecas 62., 63., 64., 67., 83. un 84. pants.
11. Tiesības sniegt šā panta 1. līdz 6. punktā minētos kriptoaktīvu pakalpojumus atņem pēc tam, kad ir atsaukta attiecīgā atļauja, kas attiecīgajai vienībai ļāva sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus, neprasot iegūt atļauju saskaņā ar 59. pantu.
12. Kompetentās iestādes paziņo evti 109. panta 5. punktā norādīto informāciju, kad ir pārbaudīts 7. punktā minētās informācijas pilnīgums.
evti dara šādu informāciju pieejamu 109. pantā minētajā reģistrā līdz plānotajai kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas uzsākšanas dienai.
13. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu nolūkā sīkāk precizēt 7. punktā minēto informāciju.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
14. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, kurā nosaka standarta veidlapas, veidnes un procedūras 7. punktā minētajam paziņojumam.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
61. pants
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšana pēc klienta ekskluzīvas iniciatīvas
1. Ja klients, kas iedibināts vai atrodas Savienībā, pēc savas ekskluzīvas iniciatīvas lūdz, lai trešās valsts uzņēmums sniedz kriptoaktīvu pakalpojumu vai veic darbību ar tiem, 59. pantā noteiktā prasība saņemt atļauju neattiecas uz kriptoaktīvu pakalpojumu vai darbību, ko trešās valsts uzņēmums sniedz minētajam klientam, tostarp uz attiecībām, kas īpaši saistītas ar minētā kriptoaktīvu pakalpojuma sniegšanu vai darbību ar tiem.
Neskarot grupas iekšējās attiecības, ja trešās valsts uzņēmums, tostarp ar tādas vienības starpniecību, kura darbojas tā vārdā vai kurai ir ciešas attiecības ar tādu trešās valsts uzņēmumu vai jebkuru citu personu, kas darbojas tādas vienības vārdā, piesaista klientus vai iespējamus klientus Savienībā, to neuzskata par pakalpojumu, kas sniegts pēc klienta ekskluzīvās iniciatīvas, turklāt neatkarīgi no piesaistīšanai, popularizēšanai vai reklāmai Savienībā izmantotajiem saziņas līdzekļiem.
Šā punkta otro daļu piemēro neatkarīgi no jebkuras līguma klauzulas vai atrunas, kas paredz citādi, tostarp jebkuras klauzulas vai atrunas, kas paredz, ka trešās valsts uzņēmuma pakalpojumu sniegšana tiek uzskatīta par pakalpojumu, kas tiek sniegts pēc klienta ekskluzīvas iniciatīvas.
2. Šā panta 1. punktā minētā klienta ekskluzīvā iniciatīva nedod trešās valsts uzņēmumam tiesības tirgot jaunus kriptoaktīvu veidus vai sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus šim klientam.
3. evti līdz 2024. gada 30. decembrim saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izdod pamatnostādnes, lai precizētu situācijas, kurās tiek uzskatīts, ka trešās valsts uzņēmums piesaista klientus, kas iedibināti vai atrodas Savienībā.
Lai veicinātu konverģenci un sekmētu konsekventu uzraudzību attiecībā uz šā panta ļaunprātīgas izmantošanas risku, evti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izdod arī pamatnostādnes par uzraudzības praksi, lai atklātu un novērstu šīs regulas apiešanu.
62. pants
Pieteikums kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas saņemšanai
1. Juridiskas personas vai citi uzņēmumi, kas plāno sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus, iesniedz pieteikumu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas saņemšanai savas piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei.
2. Šā panta 1. punktā minētajā pieteikumā ietver visu turpmāk minēto informāciju:
| a) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nosaukums, tostarp juridiskais nosaukums un jebkurš cits izmantojamais tirdzniecības nosaukums, juridiskās personas identifikators, minētā pakalpojumu sniedzēja uzturētā tīmekļa vietne, e-pasta adrese saziņai, kontakttālruņa numurs un tā fiziskā adrese; |
| b) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, juridiskā forma; |
| c) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, statūti; |
| d) | darbības programma, kurā izklāstīti kriptoaktīvu pakalpojumu veidi, ko pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt, tostarp, kur un kā šie pakalpojumi tiks tirgoti; |
| e) | pierādījumi, ka pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ievēro prudenciālos aizsardzības pasākumus saskaņā ar 67. pantu; |
| f) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, pārvaldības kārtības apraksts; |
| g) | pierādījums, ka pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija un atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu šo pakalpojumu sniedzēju; |
| h) | to akcionāru vai locekļu, tiešu vai netiešu, identitāte, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, un šīs līdzdalības apjoms, kā arī pierādījumi, ka minētajām personām ir pietiekami laba reputācija; |
| i) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, iekšējās kontroles mehānismu, rīcībpolitikas un procedūru apraksts, kuru mērķis ir identificēt, novērtēt un pārvaldīt riskus, tostarp nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas riskus, kā arī darbības nepārtrauktības plāns; |
| j) | IKT sistēmu un drošības pasākumu tehniskā dokumentācija un tās apraksts netehniskā valodā; |
| k) | klienta kriptoaktīvu un naudas līdzekļu nošķiršanas procedūras apraksts; |
| l) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, sūdzību izskatīšanas procedūru apraksts; |
| m) | ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā – rezerves aktīvu glabāšanas un pārvaldīšanas kārtības apraksts; |
| n) | ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno uzturēt kriptoaktīvu tirdzniecības platformu – tirdzniecības platformas darbības noteikumu un tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanas procedūru un sistēmas apraksts; |
| o) | ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno apmainīt kriptoaktīvus pret naudas līdzekļiem vai pret citiem kriptoaktīviem – nediskriminējošu tirdzniecības politikas, kas reglamentē attiecības ar klientiem, apraksts, kā arī metodiku, ar ko nosaka cenu kriptoaktīviem, kurus pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, piedāvā apmainīt pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem, apraksts; |
| p) | ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno izpildīt kriptoaktīvu rīkojumus klientu vārdā – izpildes kārtības apraksts; |
| q) | ja ieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt konsultācijas par kriptoaktīviem vai veikt kriptoaktīvu portfeļu pārvaldību – pierādījums tam, ka fiziskajām personām, kuras pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vārdā sniedz konsultācijas vai pārvalda portfeļus, ir nepieciešamās zināšanas un kompetence, lai pildītu savus pienākumus; |
| r) | ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā – informācija par veidu, kādā šādi pārvešanas pakalpojumi tiks sniegti; |
| s) | kriptoaktīva veids, uz kuru attiecas kriptoaktīva pakalpojums. |
3. Šā panta 2. punkta g) un h) apakšpunkta nolūkos pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, sniedz pierādījumu par visu turpmāk minēto:
| a) | attiecībā uz visiem pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem un ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību; |
| b) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem kā kolektīvam ir atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, un ka šīm personām ir pienākums veltīt pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai; |
| c) | attiecībā uz visiem akcionāriem un locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem, vai ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību. |
4. Kompetentās iestādes nepieprasa pieteikuma iesniedzējam, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nodrošināt šā panta 2. un 3. punktā minēto informāciju, ko tās jau ir saņēmušas atbilstoši attiecīgajām atļauju piešķiršanas procedūrām saskaņā ar Direktīvu 2009/110/EK, Direktīvu 2014/65/ES vai Direktīvu (ES) 2015/2366 vai, ievērojot valsts tiesību aktus, kas piemērojami kriptoaktīvu pakalpojumiem pirms 2023. gada 29. jūnija, ja šāda iepriekš iesniegtā informācija vai dokumenti joprojām ir aktuāli.
5. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu nolūkā sīkāk precizēt 2. un 3. punktā minēto informāciju.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
6. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektus, lai noteiktu standarta veidlapas, veidnes un procedūras attiecībā uz informāciju, kas jāiekļauj pieteikumā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas saņemšanai.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
63. pants
Atļaujas pieteikuma novērtēšana un atļaujas piešķiršana vai atteikums piešķirt atļauju
1. Kompetentās iestādes nekavējoties un jebkurā gadījumā piecu darbdienu laikā pēc pieteikuma saņemšanas saskaņā ar 62. panta 1. punktu rakstveidā apliecina tā saņemšanu pieteikuma iesniedzējam, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs.
2. Kompetentās iestādes 25 darbdienu laikā pēc pieteikuma saņemšanas saskaņā ar 62. panta 1. punktu novērtē, vai pieteikums ir pilnīgs, pārbaudot, vai ir iesniegta 62. panta 2. punktā minētā informācija.
Ja pieteikums nav pilnīgs, kompetentās iestādes nosaka termiņu, līdz kuram pieteikuma iesniedzējam, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ir jānodrošina visa trūkstošā informācija.
3. Kompetentās iestādes var atteikties izskatīt pieteikumus, ja šādi pieteikumi ir nepilnīgi arī pēc tam, kad beidzies termiņš, ko tās noteikušas saskaņā ar 2. punkta otro daļu.
4. Tiklīdz pieteikums ir pilnīgs, kompetentās iestādes par to nekavējoties paziņo pieteikuma iesniedzējam, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs.
5. Pirms kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas piešķiršanas vai atteikšanas kompetentā iestāde apspriežas ar citas dalībvalsts kompetento iestādi, ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, attiecībā uz kredītiestādi, centrālo vērtspapīru depozitāriju, ieguldījumu brokeru sabiedrību, tirgus operatoru, PVKIU pārvaldības sabiedrību, alternatīva ieguldījumu fonda pārvaldnieku, maksājumu iestādi, apdrošināšanas sabiedrību, elektroniskās naudas iestādi vai arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūciju, kam piešķirta atļauja šajā citā dalībvalstī, ir kādā no šādām pozīcijām:
| a) | ir tās meitasuzņēmums; |
| b) | ir minētās vienības mātesuzņēmuma meitasuzņēmums; vai |
| c) | to kontrolē tās pašas fiziskās vai juridiskās personas, kuras kontrolē minēto vienību. |
6. Pirms kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas piešķiršanas vai atteikšanas kompetentās iestādes:
| a) | var apspriesties ar kompetentajām iestādēm, kas atbildīgas par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, un finanšu izlūkošanas vienībām, lai pārliecinātos, ka attiecībā uz pieteikuma iesniedzēju, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nav veikta izmeklēšana par rīcību, kas saistīta ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu; |
| b) | nodrošina, ka pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vai nu pats veic uzņēmējdarbību, vai arī paļaujas uz trešām personām, kuras iedibinātas augsta riska trešās valstīs, kas identificētas atbilstīgi Direktīvas (ES) 2015/849 9. pantam, ievēro valsts tiesību aktus, ar kuriem transponē minētās direktīvas 26. panta 2. punktu, 45. panta 3. un 5. punktu; |
| c) | attiecīgā gadījumā nodrošina, ka pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ir ieviesis atbilstīgas procedūras, lai izpildītu valsts tiesību aktus, ar kuriem transponē Direktīvas (ES) 2015/849 18.a panta 1. un 3. punktu. |
7. Ja starp pieteikuma iesniedzēju, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, un citām fiziskajām vai juridiskajām personām pastāv ciešas attiecības, kompetentās iestādes atļauju piešķir vienīgi tad, ja šīs attiecības tām netraucē efektīvi īstenot uzraudzības funkcijas.
8. Kompetentās iestādes atsaka atļauju, ja trešās valsts administratīvie un normatīvie akti, kas reglamentē vienu vai vairākas fiziskas vai juridiskas personas, ar kurām pieteikuma iesniedzējam, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ir ciešas attiecības, neļauj tām efektīvi veikt uzraudzības funkcijas, vai arī to neļauj grūtības šo aktu izpildes panākšanā.
9. Kompetentās iestādes 40 darbdienu laikā pēc pilnīga pieteikuma saņemšanas dienas novērtē, vai pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, atbilst šai sadaļai, un pieņem pilnībā motivētu lēmumu, ar ko piešķir vai atsaka piešķirt atļauju kā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam. Kompetentās iestādes piecu darbdienu laikā pēc lēmuma pieņemšanas dienas to paziņo pieteikuma iesniedzējam. Minētajā novērtēšanā ņem vērā to kriptoaktīvu pakalpojumu raksturu, apjomu un sarežģītību, kurus pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt.
10. Kompetentās iestādes atsaka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļauju, ja ir objektīvi un pierādāmi iemesli uzskatīt, ka:
| a) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūra apdraud tā efektīvu, pareizu un piesardzīgu pārvaldību un darbības nepārtrauktību, un tā klientu interešu pienācīgu ievērošanu un tirgus integritāti vai pakļauj pieteikuma iesniedzēju, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nopietnam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas vai terorisma finansēšanas riskam; |
| b) | pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļi neatbilst 68. panta 1. punktā noteiktajiem kritērijiem; |
| c) | akcionāri vai locekļi, tieši vai netieši, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, neatbilst 68. panta 2. punktā noteiktajiem pietiekami labas reputācijas kritērijiem; |
| d) | pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, neatbilst vai, ticamākais, neatbildīs kādām šīs sadaļas prasībām. |
11. evti un EBI kopīgi izdod pamatnostādnes saskaņā ar attiecīgi Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu un Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu par to, kā novērtēt pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļu piemērotību un to akcionāru vai locekļu, tiešu vai netiešu, piemērotību, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs.
evti un EBI pirmajā daļā minētās pamatnostādnes izdod līdz 2024. gada 30. jūnijam.
12. Kompetentās iestādes 9. punktā noteiktajā novērtēšanas periodā, bet ne vēlāk kā šā perioda 20. darbdienā, var pieprasīt jebkādu papildu informāciju, kas nepieciešama novērtējuma pabeigšanai. Šos pieprasījumus iesniedz rakstveidā pieteikuma iesniedzējam, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, un tajā konkrēti norāda nepieciešamo papildu informāciju.
Šā panta 9. punktā minēto novērtēšanas periodu aptur uz laiku no dienas, kad kompetentās iestādes pieprasa trūkstošo informāciju, līdz dienai, kad tās saņem atbildi no pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs. Apturēšana nepārsniedz 20 darbdienas. Kompetentās iestādes pēc saviem ieskatiem var pieprasīt papildināt vai precizēt informāciju, bet tādā gadījumā 9. punktā paredzētā novērtēšanas periodu neaptur.
13. Kompetentās iestādes divu darbdienu laikā pēc atļaujas piešķiršanas paziņo evti 109. panta 5. punktā norādīto informāciju. Kompetentās iestādes arī informē evti par visiem atteikumiem izsniegt atļauju. evti 109. panta 5. punktā minēto informāciju dara pieejamu minētajā pantā norādītajā reģistrā līdz kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas uzsākšanas dienai.
64. pants
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas atsaukšana
1. Kompetentās iestādes atsauc kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļauju, ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs:
| a) | nav izmantojis atļauju 12 mēnešu laikā pēc atļaujas piešķiršanas dienas; |
| b) | ir nepārprotami atteicies no atļaujas; |
| c) | nav sniedzis kriptoaktīvu pakalpojumus deviņus secīgus mēnešus; |
| d) | ir saņēmis atļauju, izmantojot nelikumīgus līdzekļus, piemēram, savā pieteikumā atļaujas saņemšanai sniedzot nepatiesas ziņas; |
| e) | vairs neatbilst nosacījumiem, saskaņā ar kuriem atļauja tika piešķirta, un noteiktajā termiņā nav veicis kompetentās iestādes norādītās korektīvās darbības; |
| f) | nav ieviesis efektīvas sistēmas, procedūras un pasākumus, lai saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849 atklātu un novērstu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu; |
| g) | ir nopietni pārkāpis šo regulu, tostarp noteikumus par kriptoaktīvu turētāju vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientu aizsardzību vai tirgus integritāti. |
2. Kompetentās iestādes var atsaukt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļauju jebkurā no šādiem gadījumiem:
| a) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs ir pārkāpis valsts tiesību aktus, ar kuriem transponē Direktīvu (ES) 2015/849; |
| b) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs ir zaudējis atļauju kā maksājumu iestāde vai atļauju kā elektroniskās naudas iestāde, un minētais kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nav novērsis situāciju 40 kalendāro dienu laikā. |
3. Ja kompetentā iestāde atsauc kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļauju, tā bez nepamatotas kavēšanās par to paziņo evti un uzņēmēju dalībvalstu vienotajiem kontaktpunktiem. evti šādu informāciju dara pieejamu 109. pantā minētajā reģistrā.
4. Kompetentās iestādes var ierobežot atļaujas atsaukšanu, attiecinot to tikai uz konkrētu kriptoaktīvu pakalpojumu.
5. Pirms kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas atsaukšanas kompetentās iestādes apspriežas ar citas dalībvalsts kompetento iestādi, ja attiecīgais kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs:
| a) | ir tāda kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja meitasuzņēmums, kuram minētajā citā dalībvalstī ir piešķirta atļauja; |
| b) | ir tāda kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, kuram minētajā citā dalībvalstī ir piešķirta atļauja; |
| c) | to kontrolē tās pašas fiziskās vai juridiskās personas, kuras kontrolē kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kuram minētajā citā dalībvalstī ir piešķirta atļauja. |
6. Pirms kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas atsaukšanas kompetentās iestādes var apspriesties ar iestādi, kuras kompetencē ir uzraudzīt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atbilstību noteikumiem par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanu.
7. EBI, evti un jebkura uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde jebkurā laikā var pieprasīt piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei pārbaudīt, vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs joprojām atbilst nosacījumiem, saskaņā ar kuriem tika piešķirta atļauja, ja ir pamats aizdomām, ka tā vairs nav.
8. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji izveido, īsteno un uztur atbilstīgas procedūras, kas nodrošina savlaicīgu un sakārtotu savu klientu kriptoaktīvu un naudas līdzekļu pārvešanu citam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, kad atļauja tiek atsaukta.
65. pants
Kriptoaktīvu pakalpojumu pārrobežu sniegšana
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas plāno sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus vairāk nekā vienā dalībvalstī, piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei iesniedz šādu informāciju:
| a) | saraksts ar dalībvalstīm, kurās kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs plāno sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus; |
| b) | kriptoaktīvu pakalpojumi, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs plāno sniegt pārrobežu mērogā; |
| c) | kriptoaktīvu pakalpojumu plānotās sniegšanas sākuma datums; |
| d) | saraksts ar visām citām darbībām, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs veic un uz ko neattiecas šī regula. |
2. Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde 10 darbdienu laikā pēc šā panta 1. punktā minētās informācijas saņemšanas šo informāciju paziņo uzņēmēju dalībvalstu vienotajiem kontaktpunktiem, evti un EBI.
3. Tās dalībvalsts kompetentā iestāde, kura piešķīrusi atļauju, nekavējoties informē attiecīgo kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju par 2. punktā minēto paziņojumu.
4. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs var sākt sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus dalībvalstī, kas nav tā piederības dalībvalsts, no dienas, kad saņemts 3. punktā minētais paziņojums, vai vēlākais no 15. kalendārās dienas pēc 1. punktā minētās informācijas iesniegšanas.
2. NODAĻA
Visu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju pienākumi
66. pants
Pienākums rīkoties godīgi, taisnīgi un profesionāli atbilstoši klientu labākajām interesēm
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji rīkojas godīgi, taisnīgi un profesionāli atbilstoši savu klientu un iespējamo klientu labākajām interesēm.
2. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji saviem klientiem sniedz patiesu, skaidru un nemaldinošu informāciju, tostarp tirgvedības paziņojumos, ko kā tādus identificē. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji netīši vai nolaidības dēļ nemaldina klientu attiecībā uz kriptoaktīvu faktiskajām vai šķietamajām priekšrocībām.
3. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji brīdina klientus par riskiem, kas saistīti ar kriptoaktīvu darījumiem.
Uzturot kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, apmainot kriptoaktīvus pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem, sniedzot konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošinot kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji saviem klientiem nodrošina hipersaites uz visām kriptoaktīvu baltajām grāmatām par kriptoaktīviem, attiecībā uz kuriem tie sniedz šos pakalpojumus.
4. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji labi pamanāmā vietā savā tīmekļa vietnē publisko savu cenu, izmaksu un maksu politiku.
5. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji redzamā vietā savā tīmekļa vietnē publisko informāciju, kas saistīta ar katra kriptoaktīva, saistībā ar kuru tie sniedz pakalpojumus, emisijai izmantotā konsensa mehānisma galveno nelabvēlīgo ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistīto nelabvēlīgo ietekmi. Šo informāciju var iegūt no kriptoaktīvu baltajām grāmatām.
6. evti sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu par 5. punktā minētās informācijas saturu, metodiku un izklāstu attiecībā uz ilgtspējas rādītājiem saistībā ar nelabvēlīgu ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistītu nelabvēlīgu ietekmi.
Izstrādājot pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu, evti ņem vērā dažādos konsensa mehānismu veidus, ko izmanto, lai validētu kriptoaktīvu darījumus, to stimulu struktūras, kā arī enerģijas, atjaunojamo energoresursu un dabas resursu izmantošanu, atkritumu radīšanu un siltumnīcefekta gāzu emisijas. evti atjaunina regulatīvos tehniskos standartus, ņemot vērā regulējuma izmaiņas un tehnoloģiju attīstību.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
68. pants
Pārvaldības kārtība
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūras locekļiem gan individuāli, gan kolektīvi ir pietiekami laba reputācija un atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai veiktu savus pienākumus. Jo īpaši kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūras locekļi nedrīkst būt notiesāti par noziedzīgiem nodarījumiem, kas saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu, vai par citiem nodarījumiem, kas varētu ietekmēt viņu labo reputāciju. Viņi arī pierāda, ka spēj atvēlēt pietiekami daudz laika, lai efektīvi pildītu savus pienākumus.
2. Akcionāriem un locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kuriem ir būtiska līdzdalība kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējos, ir pietiekami laba reputācija, un jo īpaši tie nedrīkst būt notiesāti par noziedzīgi nodarījumiem, kas saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu, vai jebkādiem citiem noziedzīgiem nodarījumiem, kas varētu ietekmēt to labo reputāciju.
3. Ja akcionāru vai locekļu, tiešu vai netiešu, kuriem ir būtiska līdzdalība kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējā, ietekme var kaitēt šā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja stabilai un piesardzīgai pārvaldībai, kompetentās iestādes veic pienācīgus pasākumus, lai novērstu minētos riskus.
Šādi pasākumi var būt prasība par tiesas lēmumu vai sankciju piemērošana direktoriem un personām, kas atbildīgas par pārvaldību, vai attiecīgo akcionāru vai locekļu, tiešu vai netiešu, kuriem ir būtiska līdzdalība, balsstiesību, kas tām ir sakarā ar turētajām akcijām, apturēšana.
4. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji pieņem rīcībpolitiku un procedūras, kas ir pietiekami efektīvas, lai nodrošinātu atbilstību šai regulai.
5. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji pieņem darbā darbiniekus ar tādām zināšanām, prasmēm un kompetenci, kas ir nepieciešama tiem piešķirto pienākumu izpildē, ņemot vērā sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu mērogu, veidu un klāstu.
6. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūra novērtē un periodiski pārskata rīcībpolitisko pasākumu un procedūru efektivitāti, kas ieviesti, lai ievērotu šīs sadaļas 2. un 3. nodaļu, un veic pienācīgus pasākumus, lai novērstu šajā ziņā pastāvošus trūkumus.
7. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji veic visus pamatotos pasākumus, lai nodrošinātu kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas nepārtrauktību un regularitāti. Šajā nolūkā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji izmanto atbilstīgus un samērīgus resursus un procedūras, tostarp noturīgas un drošas IKT sistēmas, kā prasīts Regulā (ES) 2022/2554.
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji izveido darbības nepārtrauktības rīcībpolitiku, kas ietver IKT darbības nepārtrauktības plānus, kā arī IKT reaģēšanas un seku novēršanas plānus, kas sagatavoti, ievērojot Regulas (ES) 2022/2554 11. un 12. pantu, un kuru mērķis ir IKT sistēmu un procedūru darbības pārtraukuma gadījumā nodrošināt svarīgu datu un funkciju saglabāšanu un kriptoaktīvu pakalpojumu uzturēšanu vai, ja tas nav iespējams, savlaicīgu šādu datu un funkciju atjaunošanu un savlaicīgu kriptoaktīvu pakalpojumu atsākšanu.
8. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir mehānismi, sistēmas un procedūras, kā prasīts Regulā (ES) 2022/2554, kā arī efektīvas riska novērtēšanas procedūras un pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību valsts tiesību aktiem, ar kuriem transponē Direktīvu (ES) 2015/849. Tie uzrauga un regulāri izvērtē minēto mehānismu, sistēmu un procedūru atbilstību un efektivitāti, ņemot vērā sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu apjomu, būtību un klāstu, un veic pienācīgus pasākumus, lai novērstu jebkādus trūkumus šajā jomā.
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir sistēmas un procedūras, lai aizsargātu datu pieejamību, autentiskumu, integritāti un konfidencialitāti, ievērojot Regulu (ES) 2022/2554.
9. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji nodrošina visu savu veikto kriptoaktīvu pakalpojumu, darbību, rīkojumu un darījumu uzskaiti. Minētā uzskaite ir pietiekama, lai kompetentās iestādes varētu pildīt savus uzraudzības uzdevumus un veikt izpildes panākšanas pasākumus un jo īpaši lai pārliecinātos, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji ir izpildījuši visus pienākumus, tostarp attiecībā uz klientiem vai iespējamajiem klientiem un tirgus integritāti.
Ievērojot pirmo daļu, veiktās uzskaites ierakstus pēc pieprasījuma sniedz klientiem un glabā piecus gadus, bet, ja kompetentā iestāde to pieprasa pirms piecu gadu termiņa beigām, tos glabā līdz septiņiem gadiem.
10. evti izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu:
| a) | pasākumus, kas nodrošina 7. punktā minēto kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas nepārtrauktību un regularitāti; |
| b) | visu kriptoaktīvu pakalpojumu, darbību, rīkojumu un darījumu uzskaiti, kā minēts šā panta 9. punktā. |
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
71. pants
Sūdzību izskatīšanas procedūras
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji izveido un uztur efektīvas un pārredzamas procedūras no klientiem saņemto sūdzību tūlītējai, taisnīgai un konsekventai izskatīšanai un publicē minēto procedūru aprakstus.
2. Klienti var bez maksas iesniegt sūdzības kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem.
3. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji informē klientus par iespēju iesniegt sūdzību. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji dara klientiem pieejamu standarta sūdzību veidni un veic uzskaiti par visām saņemtajām sūdzībām un pasākumiem, kas veikti, reaģējot uz tām.
4. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji laikus un taisnīgi izskata visas sūdzības un saprātīgā laikposmā paziņo saviem klientiem šādas izskatīšanas rezultātus.
5. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu prasības, veidnes un procedūras sūdzību izskatīšanai.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
72. pants
Interešu konfliktu identificēšana, novēršana, pārvaldīšana un atklāšana
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji īsteno un uztur efektīvas rīcībpolitikas un procedūras, ņemot vērā sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu mērogu, būtību un klāstu, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un atklātu interešu konfliktus starp:
| a) | tiem un:
|
| b) | diviem vai vairāk klientiem, kuru savstarpējās intereses ir konfliktā. |
2. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji redzamā vietā savā tīmekļa vietnē izpauž saviem klientiem un nozīmīgajiem klientiem informāciju par 1. punktā minēto interešu konfliktu vispārējo raksturu un avotiem, kā arī par pasākumiem, kas veikti to mazināšanai.
3. Informācijas izpaušana, kas minēta 2. punktā, tiek veikta elektroniskā formātā, un tajā iekļauj pietiekami detalizētu informāciju, ņemot vērā katra klienta īpatnības, lai katrs klients varētu pieņemt uz informāciju balstītu lēmumu par pakalpojumu, saistībā ar kuru rodas interešu konflikti.
4. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji novērtē un vismaz reizi gadā pārskata savu politiku attiecībā uz interešu konfliktiem un veic visus pienācīgos pasākumus, lai novērstu jebkādus trūkumus šajā jomā.
5. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu:
| a) | prasības attiecībā uz 1. punktā minēto rīcībpolitiku un procedūrām, ņemot vērā sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu mērogu, būtību un klāstu; |
| b) | sīkāku informāciju un metodiku par 2. punktā minētās izpaužamās informācijas saturu. |
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
76. pants
Kriptoaktīvu tirdzniecības platformas uzturēšana
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, izstrādā, uztur un ievieš skaidrus un pārredzamus tirdzniecības platformas darbības noteikumus. Šie darbības noteikumi vismaz:
| a) | nosaka apstiprināšanas procesus, tostarp klienta uzticamības pārbaudes prasības, kas ir samērīgas ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas vai teroristu finansēšanas risku, ko pieteikuma iesniedzējs rada saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849, un ko piemēro pirms kriptoaktīvu pielaides tirdzniecībai tirdzniecības platformā; |
| b) | definē izslēgšanas kategorijas, ja tādas ir, attiecībā uz to, kāda veida kriptoaktīvi netiek pielaisti tirdzniecībai tirdzniecības platformā; |
| c) | nosaka politiku, procedūras un maksu līmeni, ja tādas ir, par kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai; |
| d) | nosaka objektīvus un nediskriminējošus noteikumus un samērīgus kritērijus dalībai tirdzniecības darbībās, kas veicina godīgu un atklātu piekļuvi tirdzniecības platformai klientiem, kuri vēlas veikt tirdzniecību; |
| e) | nosaka nediskrecionārus noteikumus un procedūras, lai nodrošinātu godīgu un sakārtotu tirdzniecību, un objektīvus kritērijus efektīvai rīkojumu izpildei; |
| f) | paredz nosacījumus kriptoaktīviem, lai tie arī turpmāk būtu pieejami tirdzniecībai, tostarp likviditātes robežvērtības un periodiskas informācijas izpaušanas prasības; |
| g) | paredz nosacījumus, saskaņā ar kuriem kriptoaktīvu tirdzniecību var apturēt; |
| h) | nosaka procedūras, lai nodrošinātu efektīvus norēķinus gan par kriptoaktīviem, gan naudas līdzekļiem. |
Piemērojot šā punkta pirmās daļas a) apakšpunktu, darbības noteikumos ir skaidri noteikts, ka kriptoaktīvu nepielaiž tirdzniecībai tirdzniecības platformā, ja šajā regulā paredzētajos gadījumos nav publicēta atbilstoša kriptoaktīvu baltā grāmata.
2. Pirms kriptoaktīvam piešķir pielaidi tirdzniecībai, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, nodrošina, ka kriptoaktīvs atbilst tirdzniecības platformas darbības noteikumiem, un novērtē attiecīgā kriptoaktīva piemērotību. Novērtējot kriptoaktīva piemērotību, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur tirdzniecības platformu, jo īpaši izvērtē izmantoto tehnisko risinājumu uzticamību un iespējamo saistību ar nelikumīgām vai krāpnieciskām darbībām, ņemot vērā minēto kriptoaktīvu emitenta un tā izstrādes komandas pieredzi, darbības rezultātus un reputāciju. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas uztur tirdzniecības platformu, novērtē arī to kriptoaktīvu piemērotību, kas nav 4. panta 3. punkta pirmās daļas a) līdz d) apakšpunktā minētie aktīviem piesaistītie žetoni vai e-naudas žetoni.
3. Kriptoaktīvu tirdzniecības platformas darbības noteikumi nepieļauj tādu kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai, kuriem ir anonimizācijas funkcija, ja vien kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, nevar identificēt šo kriptoaktīvu turētājus un viņu darījumu vēsturi.
4. Šā panta 1. punktā minētos darbības noteikumus sagatavo piederības dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
Ja kriptoaktīvu tirdzniecības platformas uzturēšana tiek veikta citā dalībvalstī, 1. punktā minētos darbības noteikumus izstrādā uzņēmējas dalībvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko parasti lieto starptautisko finanšu jomā.
5. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, neveic darījumus savā vārdā to uzturētajā kriptoaktīvu tirdzniecības platformā, tostarp, ja tie nodrošina kriptoaktīvu apmaiņu pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem.
6. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, ir atļauts iesaistīties sapārotā tirdzniecībā savā vārdā tikai tad, ja klients ir piekritis šādam procesam. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji sniedz kompetentajai iestādei informāciju, paskaidrojot, kā tie izmanto sapārotu tirdzniecību savā vārdā. Kompetentā iestāde uzrauga kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju iesaistīšanos sapārotā tirdzniecībā savā vārdā, nodrošinot, ka to iesaistīšanos sapārotā tirdzniecībā joprojām atbilst šādas tirdzniecības definīcijai un ka to veiktā sapārotā tirdzniecība savā vārdā nerada interešu konfliktus starp kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem un to klientiem.
7. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, ir ieviestas efektīvas sistēmas, procedūras un kārtība, lai nodrošinātu, ka to tirdzniecības sistēmas:
| a) | ir noturīgas; |
| b) | ir pietiekami jaudīgas, lai apstrādātu rīkojumu un ziņojumu maksimālo apjomu; |
| c) | spēj nodrošināt sakārtotu tirdzniecību liela tirgus stresa apstākļos; |
| d) | var noraidīt rīkojumus, kas pārsniedz iepriekš noteiktu apjomu un cenu robežvērtības vai ir nepārprotami kļūdaini; |
| e) | ir pilnībā pārbaudītas, lai nodrošinātu a) līdz d) apakšpunktā minēto nosacījumu izpildi; |
| f) | ir pakļautas efektīviem darbības nepārtrauktības pasākumiem, lai nodrošinātu savu pakalpojumu nepārtrauktību, ja to tirdzniecības sistēmā rodas jebkāda kļūme; |
| g) | spēj novērst vai atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu; |
| h) | ir pietiekami stabilas, lai nepieļautu, ka tās ļaunprātīgi izmanto nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai vai teroristu finansēšanai. |
8. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, informē savu kompetento iestādi, ja tie konstatē tirgus ļaunprātīgas izmantošanas gadījumus vai tirgus ļaunprātīgas izmantošanas mēģinājumus, kas tikuši veikti to tirdzniecības sistēmās vai ar to starpniecību.
9. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, publisko visas pirkšanas un pārdošanas cenas un tirdzniecības interešu apjomu pie šādām cenām, kas reklamētas attiecībā uz kriptoaktīviem, izmantojot kriptoaktīvu tirdzniecības platformas sistēmas. Attiecīgie kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji tirdzniecības laikā nepārtraukti dara minēto informāciju publiski pieejamu.
10. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, publisko cenu, apjomu un laiku darījumiem, kas izpildīti attiecībā uz kriptoaktīviem, kurus tirgo to tirdzniecības platformās. Tie publisko minēto informāciju par visiem šādiem darījumiem tik tuvu reāllaikam, cik tas ir tehniski iespējams.
11. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, saskaņā ar 9. un 10. punktu publicēto informāciju dara publiski pieejamu atbilstoši pamatotiem komercnosacījumiem un nodrošina nediskriminējošu piekļuvi minētajai informācijai. Šo informāciju dara pieejamu bez maksas 15 minūtes pēc publicēšanas mašīnlasāmā formātā un saglabā publiskotu vismaz divus gadus.
12. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, uzsāk kriptoaktīvu darījuma galīgo norēķinu sadalītajā virsgrāmatā 24 stundu laikā pēc darījuma veikšanas tirdzniecības platformā vai, ja norēķini par darījumiem veikti ārpus sadalītās virsgrāmatas, vēlākais līdz dienas beigām.
13. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, nodrošina, ka to noteikto maksu struktūras ir pārredzamas, taisnīgas un nediskriminējošas un ka tās nerada stimulu izvietot, grozīt vai atcelt rīkojumus vai veikt darījumus tā, lai veicinātu nesakārtotus tirdzniecības apstākļus vai tirgus ļaunprātīgu izmantošanu, kā minēts VI sadaļā.
14. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, uztur resursus un izveido rezerves sistēmas, lai tie jebkurā laikā varētu ziņot savai kompetentajai iestādei.
15. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas uztur tirdzniecības platformu, vismaz piecus gadus glabā pieejamus kompetentajai iestādei relevantos datus par visiem kriptoaktīvu rīkojumiem, kas tiek reklamēti to sistēmās, vai sniedz kompetentajai iestādei piekļuvi rīkojumu reģistram, lai kompetentā iestāde varētu uzraudzīt tirdzniecības aktivitāti. Šajos relevantajos datos ietver rīkojuma raksturlielumus, tostarp tos, kas saista rīkojumu ar izpildītajiem darījumiem, kuri izriet no šā rīkojuma.
16. evti izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu:
| a) | veidu, kādā jāsniedz pārredzamības dati, tostarp 1., 9. un 10. punktā minēto publiskojamo datu dezagregācijas līmenis; |
| b) | saturu un formātu ierakstiem rīkojumu reģistrā, kas jāuztur tā, kā norādīts 15. punktā. |
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
81. pants
Konsultāciju sniegšana par kriptoaktīviem un kriptoaktīvu portfeļa pārvaldības nodrošināšana
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, novērtē kriptoaktīvu pakalpojumu vai kriptoaktīvu piemērotību klientiem vai iespējamiem klientiem, ņemot vērā viņu zināšanas un pieredzi ieguldīšanā kriptoaktīvos, viņu ieguldījumu mērķus, tostarp riska toleranci, un viņu finansiālo stāvokli, tostarp spēju segt zaudējumus.
2. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem, savlaicīgi pirms konsultāciju sniegšanas par kriptoaktīviem informē iespējamos klientus par to, vai šīs konsultācijas:
| a) | tiek sniegtas neatkarīgi; |
| b) | pamatojas uz dažādu kriptoaktīvu plašu vai ierobežotāku analīzi, tostarp, vai konsultācija attiecas tikai uz kriptoaktīviem, kurus ir emitējušas vai piedāvā vienības, kam ir ciešas attiecības ar kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, vai arī par cita veida juridiskām vai ekonomiska rakstura attiecībām, piemēram, līgumattiecībām, kuras ir tik ciešas, ka var apdraudēt sniegto konsultāciju neatkarību. |
3. Ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem, informē iespējamo klientu, ka konsultācijas tiek sniegtas neatkarīgi, tas:
| a) | novērtē pietiekamu tirgū pieejamo kriptoaktīvu klāstu, kam jābūt pietiekami daudzveidīgam, lai nodrošinātu, ka klienta ieguldījumu mērķus var pienācīgi sasniegt, un kuri nedrīkst aprobežoties tikai ar kriptoaktīviem, ko emitē vai piedāvā:
|
| b) | nepieņem un nepatur maksas, komisijas maksas vai jebkādus citus monetārus vai nemonetārus labumus, ko maksā vai sniedz kāda trešā persona vai persona, kas rīkojas tās vārdā, saistībā ar pakalpojumu sniegšanu klientiem. |
Neatkarīgi no pirmās daļas b) apakšpunkta maznozīmīgi nemonetāri labumi, kas spēj uzlabot klientam sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu kvalitāti un kuru apjoms un raksturs netraucē ievērot kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja pienākumu rīkoties klienta interesēs, ir atļauti gadījumos, kad tie ir skaidri paziņoti klientam.
4. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem, sniedz iespējamiem klientiem arī informāciju par visām izmaksām un saistītajām maksām, tostarp par konsultāciju izmaksām, attiecīgā gadījumā par klientam ieteikto vai tirgoto kriptoaktīvu izmaksām un par to, kā klientam ir atļauts par kriptoaktīviem maksāt, ietverot arī jebkādus trešo personu maksājumus.
5. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, nepieņem un nepatur maksu, komisijas maksu vai jebkādus citus monetārus vai nemonetārus labumus, ko maksā vai sniedz emitents, piedāvātājs, persona, kas lūdz pielaidi kriptoaktīvu tirdzniecībai, vai jebkura trešā persona, vai persona, kas darbojas trešās personas vārdā, saistībā ar kriptoaktīvu portfeļa pārvaldības nodrošināšanu to klientiem.
6. Ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs informē iespējamo klientu, ka tā konsultācijas tiek sniegtas neatkarīgi, šis pakalpojumu sniedzējs var saņemt pamudinājumus ar nosacījumu, ka maksājums vai labums:
| a) | ir paredzēts klientam sniegtā attiecīgā pakalpojuma kvalitātes uzlabošanai; un |
| b) | netraucē ievērot kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja pienākumu rīkoties godīgi, taisnīgi un profesionāli atbilstoši savu klientu labākajām interesēm. |
Pirms attiecīgā kriptoaktīvu pakalpojuma sniegšanas klientam skaidri, izsmeļoši, precīzi un saprotami izpauž informāciju par 4. punktā minētā maksājuma vai labuma esamību, veidu un apmēru vai, ja par apmēru nav iespējams pārliecināties, tā aprēķināšanas metodi.
7. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem, nodrošina, ka fiziskām personām, kas to vārdā sniedz konsultācijas vai informāciju par kriptoaktīviem vai kriptoaktīvu pakalpojumu, ir nepieciešamās zināšanas un kompetence, lai pildītu savus pienākumus. Dalībvalstis publisko kritērijus, kurus izmanto, lai novērtētu šādas zināšanas un kompetenci.
8. Šā panta 1. punktā minētā piemērotības novērtējuma vajadzībām kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, no saviem klientiem vai iespējamiem klientiem iegūst nepieciešamo informāciju par viņu zināšanām un pieredzi ieguldījumu veikšanā, tostarp ieguldījumu veikšanā kriptoaktīvos, un par viņu ieguldījumu mērķiem, tostarp riska toleranci, viņu finansiālo situāciju, tostarp viņu spēju segt zaudējumus, un viņu pamatizpratni par riskiem, kas saistīti ar kriptoaktīvu iegādi, lai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji varētu ieteikt klientiem vai iespējamiem klientiem, vai kriptoaktīvi vispār ir viņiem piemēroti un jo īpaši vai tie atbilst viņu riska tolerancei un spējai segt zaudējumus.
9. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, brīdina klientus vai iespējamos klientus, ka:
| a) | kriptoaktīvu vērtība var svārstīties; |
| b) | kriptoaktīvus var pilnīgi vai daļēji zaudēt; |
| c) | kriptoaktīvi var nebūt likvīdi; |
| d) | attiecīgā gadījumā uz kriptoaktīviem neattiecas Direktīvā 97/9/EK paredzētās ieguldītāju kompensācijas sistēmas; |
| e) | uz kriptoaktīviem neattiecas Direktīvā 2014/49/ES paredzētās noguldījumu garantiju sistēmas. |
10. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, izstrādā, uztur un īsteno rīcībpolitiku un procedūras, lai tie varētu apkopot un novērtēt visu informāciju, kas nepieciešama 1. punktā minētā novērtējuma veikšanai par katru klientu. Tie veic visus pamatotos pasākumus, lai nodrošinātu, ka informācija, kas apkopota par to klientiem vai iespējamiem klientiem, ir ticama.
11. Ja klienti nesniedz informāciju, kas prasīta saskaņā ar 8. punktu, vai ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, uzskata, ka kriptoaktīvu pakalpojumi vai kriptoaktīvi nav piemēroti klientiem, tie neiesaka šādus kriptoaktīvu pakalpojumus vai kriptoaktīvus un nesāk portfeļa pārvaldības pakalpojumu sniegšanu.
12. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem vai nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, par katru klientu regulāri pārskata 1. punktā minēto novērtējumu vismaz reizi divos gados pēc sākotnējā novērtējuma, kas veikts saskaņā ar minēto punktu.
13. Kad ir veikts 1. punktā minētais klienta piemērotības novērtējums vai tas pārskatīts saskaņā ar 12. punktu, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz konsultācijas par kriptoaktīviem, sniedz klientiem ziņojumu par piemērotību, norādot, kādas konsultācijas sniegtas, un to, kā šīs konsultācijas atbilst klienta vēlmēm, mērķiem un citām iezīmēm. Šo ziņojumu sagatavo un dara zināmu klientiem elektroniskā formātā. Minētajā ziņojumā kā minimums:
| a) | iekļauj atjauninātu informāciju par 1. punktā minēto novērtējumu; un |
| b) | īsi apraksta sniegtās konsultācijas. |
Pirmajā daļā minētajā ziņojumā par piemērotību skaidri norāda, ka konsultācijas pamatā ir klienta zināšanas un pieredze ieguldīšanā kriptoaktīvos, klienta ieguldījumu mērķi, riska tolerance, finansiālais stāvoklis un spēja segt zaudējumus.
14. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas nodrošina kriptoaktīvu portfeļa pārvaldību, sniedz saviem klientiem periodiskus pārskatus elektroniskā formātā par to vārdā veiktām portfeļa pārvaldības darbībām. Šajos periodiskajos pārskatos iekļauj objektīvu un līdzsvarotu pārskatu par veiktajām darbībām un portfeļa sniegumu pārskata periodā, atjauninātu paziņojumu par to, kā veiktās darbības atbilst klienta vēlmēm, mērķiem un citām klienta iezīmēm, kā arī atjauninātu informāciju par 1. punktā minēto piemērotības novērtējumu vai tā pārskatīšanu saskaņā ar 12. punktu.
Šā punkta pirmajā daļā minēto periodisko pārskatu sniedz reizi trijos mēnešos, izņemot gadījumus, kad klientam ir piekļuve tiešsaistes sistēmai, kurā var piekļūt klienta portfeļa novērtējumiem un atjauninātai informācijai par 1. punktā minēto piemērotības novērtējumu, un kad kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam ir pierādījumi, ka klients vismaz vienu reizi attiecīgajā ceturksnī ir piekļuvis vērtējumam. Šādu tiešsaistes sistēmu uzskata par elektronisku formātu.
15. Līdz 2024. gada 30. decembrim evti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izdod pamatnostādnes, kurās precizē:
| a) | klienta zināšanu un kompetences novērtēšanas kritērijus saskaņā ar 2. punktu; |
| b) | informāciju, kas minēta 8. punktā; un |
| c) | šā panta 14. punktā minētā periodiskā pārskata formātu. |
82. pants
Kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumu sniegšana klientu vārdā
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas sniedz kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā, noslēdz līgumu ar saviem klientiem, lai precizētu savus pienākumus un atbildību. Šādā līgumā ietver vismaz šādus elementus:
| a) | līguma pušu identitāte; |
| b) | pārvešanas pakalpojumu sniegšanas kārtības apraksts; |
| c) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja izmantoto drošības sistēmu apraksts; |
| d) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja piemērotās maksas; |
| e) | piemērojamie tiesību akti. |
2. evti ciešā sadarbībā ar EBI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izdod pamatnostādnes kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kas sniedz kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā, attiecībā uz procedūrām un kārtību, tostarp klientu tiesībām, saistībā ar kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumiem.
4. NODAĻA
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju iegāde
84. pants
Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju potenciālo iegāžu novērtējuma saturs
1. Veicot 83. panta 4. punktā minēto novērtējumu, kompetentā iestāde novērtē potenciālā iegādātāja piemērotību un 83. panta 1. punktā minētās potenciālās iegādes finansiālo stabilitāti pēc visiem turpmāk minētajiem kritērijiem:
| a) | potenciālā iegādātāja reputācija; |
| b) | jebkuras personas, kura potenciālās iegādes rezultātā vadīs kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja darījumdarbību, reputācija, zināšanas, prasmes un pieredze; |
| c) | potenciāla iegādātāja finanšu stabilitāte, jo īpaši saistībā ar paredzētās un veiktās darījumdarbības veidu attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kuru plānots iegādāties; |
| d) | vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs spēs ievērot un turpināt ievērot šīs sadaļas noteikumus; |
| e) | vai nav pamata aizdomām, ka saistībā ar potenciālo iegādi notiek vai ir notikusi, tiek mēģināts vai ticis mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu Direktīvas (ES) 2015/849 1. panta attiecīgi 3. un 5. punkta nozīmē un vai potenciālā iegāde varētu palielināt šādu risku. |
2. Kompetentā iestāde var iebilst pret potenciālo iegādi tikai tad, ja tai ir pamatots iemesls tā rīkoties, pamatojoties uz šā panta 1. punktā minētajiem kritērijiem, vai ja saskaņā ar 83. panta 4. punktu sniegtā informācija ir nepilnīga vai nepatiesa.
3. Dalībvalstis nenosaka nekādus priekšnoteikumus attiecībā uz būtiskas līdzdalības apjomu, kas jāiegūst saskaņā ar šo regulu, un neļauj savām kompetentajām iestādēm izvērtēt plānoto iegādi saistībā ar tirgus ekonomiskajām vajadzībām.
4. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, kurā sīki izklāsta tās informācijas saturu, kas nepieciešama 83. panta 4. punkta pirmajā daļā minētā novērtējuma veikšanai. Pieprasītā informācija ir būtiska prudenciāla novērtējuma veikšanai, samērīga un pielāgota potenciālā iegādātāja būtībai un 83. panta 1. punktā minētajai potenciālajai iegādei.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
5. NODAĻA
Nozīmīgi kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji
85. pants
Nozīmīgu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju identificēšana
1. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju uzskata par nozīmīgu, ja tam Savienībā ir vidēji vismaz 15 miljoni aktīvo lietotāju vienā kalendārajā gadā, kur vidējais rādītājs tiek aprēķināts kā vidējais aktīvo lietotāju skaits dienā visa iepriekšējā kalendārā gada laikā.
2. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji divu mēnešu laikā pēc 1. punktā minētā vidējā aktīvo lietotāju skaita sasniegšanas paziņo par to kompetentajām iestādēm. Ja kompetentā iestāde piekrīt, ka 1. punktā noteiktā robežvērtība ir sasniegta, tā par to paziņo evti.
3. Neskarot kompetento iestāžu pienākumus saskaņā ar šo regulu, piederības dalībvalstu kompetentās iestādes katru gadu sniedz evti Uzraudzības padomei atjauninātu informāciju par šādām uzraudzības norisēm attiecībā uz nozīmīgiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem:
| a) | notiekošajām un pabeigtajām atļaujas piešķiršanas procedūrām, kā minēts 59. pantā; |
| b) | notiekošajām un pabeigtajām atļaujas atsaukšanas procedūrām, kā minēts 64. pantā; |
| c) | to uzraudzības pilnvaru īstenošanu, kas noteiktas 94. panta 1. punkta pirmās daļas b), c), e), f), g), y) un aa) apakšpunktā. |
Piederības dalībvalsts kompetentā iestāde var evti Uzraudzības padomei atjauninātu informāciju sniegt biežāk vai paziņot tai pirms piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pieņemtā lēmuma attiecībā uz pirmās daļas a), b) vai c) apakšpunktu.
4. Pēc 3. punkta otrajā daļā minētās atjaunināšanas var notikt viedokļu apmaiņa evti Uzraudzības padomē.
5. Attiecīgā gadījumā evti var izmantot savas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 29., 30., 31. un 31.b pantu.
VI SADAĻA
AR KRIPTOAKTĪVIEM SAISTĪTAS TIRGUS ĻAUNPRĀTĪGAS IZMANTOŠANAS NOVĒRŠANA UN AIZLIEGUMS
88. pants
Iekšējas informācijas publiskošana
1. Emitenti, piedāvātāji un personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, iespējami drīz informē sabiedrību par 87. pantā minēto iekšējo informāciju, kas uz tiem tieši attiecas, darot to tā, ka sabiedrība var informācijai ātri piekļūt un to pilnīgi, pareizi un laikus novērtēt. Emitenti, piedāvātāji un personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, neapvieno iekšējas informācijas publiskošanu ar savas darbības tirgvedību. Emitenti, piedāvātāji un personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, vismaz piecus gadus savā tīmekļa vietnē publicē un uztur visu iekšējo informāciju, kas tiem ir jāizpauž publiski.
2. Emitenti, piedāvātāji un personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, uz savu atbildību var atlikt iekšējas informācijas publiskošanu, ja ir ievēroti visi šādi nosacījumi:
| a) | tūlītēja publiskošana, ticamākais, apdraudētu emitentu, piedāvātāju un personu, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, leģitīmās intereses; |
| b) | publiskošanas atlikšana, ticamākais, nemaldinātu sabiedrību; |
| c) | emitenti, piedāvātāji vai personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, spēj nodrošināt minētās informācijas konfidencialitāti. |
3. Ja emitents, piedāvātājs vai persona, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, ir atlicis iekšējas informācijas publiskošanu saskaņā ar 2. punktu, tas tūlīt pēc tam, kad informācija tiek publiskota, informē kompetento iestādi, ka informācijas publiskošana tika atlikta, un sniedz rakstveida skaidrojumu par to, kā izpildīti 2. punktā izklāstītie nosacījumi. Dalībvalstis var arī paredzēt, ka šāds skaidrojums ir jāiesniedz tikai pēc kompetentās iestādes pieprasījuma.
4. Lai nodrošinātu vienādus nosacījumus šā panta piemērošanai, evti izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, lai noteiktu tehniskos līdzekļus:
| a) | iekšējas informācijas pienācīgai publiskošanai, kā minēts 1. punktā; un |
| b) | iekšējas informācijas publiskošanas atlikšanai, kā minēts 2. un 3. punktā. |
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
92. pants
Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas konstatēšana un novēršana
1. Ikviena persona, kas profesionāli nodarbojas ar kriptoaktīvu darījumu organizēšanu vai izpildi, ievieš efektīvus pasākumus, sistēmas un procedūras ar mērķi novērst un atklāt tirgus ļaunprātīgu izmantošanu. Uz minēto personu attiecas tās dalībvalsts, kurā tā ir reģistrēta vai kurā atrodas tās galvenais birojs, vai filiāles gadījumā – tās dalībvalsts, kurā atrodas filiāle, paziņošanas noteikumi, un tā nekavējoties ziņo minētās dalībvalsts kompetentajai iestādei par jebkādām pamatotām aizdomām par rīkojumu vai darījumu, tostarp par tā atcelšanu vai grozīšanu, un citiem sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbības aspektiem, piemēram, konsensa mehānismu, ja varētu pastāvēt apstākļi, kas norāda, ka ir notikusi, notiek vai varētu notikt tirgus ļaunprātīga izmantošana.
Kompetentās iestādes, kas saņem ziņojumu par aizdomīgiem rīkojumiem vai darījumiem, nekavējoties nosūta šādu informāciju attiecīgo tirdzniecības platformu kompetentajām iestādēm.
2. evti izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu:
| a) | atbilstīgus pasākumus, sistēmas un procedūras, lai personas nodrošinātu atbilstību 1. punktam; |
| b) | veidni, kas personām jāizmanto, lai nodrošinātu atbilstību 1. punktam; |
| c) | tirgus ļaunprātīgas izmantošanas pārrobežu situācijās – koordinācijas procedūras starp attiecīgajām kompetentajām iestādēm tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanai un sankciju piemērošanai. |
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2024. gada 30. decembrim.
3. Lai nodrošinātu uzraudzības prakses konsekvenci saskaņā ar šo pantu, evti līdz 2025. gada 30. jūnijam saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu izdod pamatnostādnes par kompetento iestāžu uzraudzības praksi tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanai un atklāšanai, ja tās jau nav ietvertas 2. punktā minētajos regulatīvajos tehniskajos standartos.
VII SADAĻA
KOMPETENTĀS IESTĀDES, EBI UN evti
1. NODAĻA
Kompetento iestāžu pilnvaras un sadarbība starp kompetentajām iestādēm, EBI un evti
93. pants
Kompetentās iestādes
1. Dalībvalstis izraugās kompetentās iestādes, kas atbild par šajā regulā paredzēto funkciju un pienākumu izpildi. Dalībvalstis par šīm kompetentajām iestādēm paziņo EBI un evti.
2. Ja dalībvalstis izraugās vairāk nekā vienu kompetento iestādi saskaņā ar 1. punktu, tās nosaka to attiecīgos uzdevumus un vienu kompetento iestādi izraugās par vienotu kontaktpunktu pārrobežu administratīvajai sadarbībai starp kompetentajām iestādēm, kā arī ar EBI un evti. Dalībvalstis var izraudzīties atšķirīgu vienotu kontaktpunktu katram minētās administratīvās sadarbības veidam.
3. evti savā tīmekļa vietnē publicē saskaņā ar 1. un 2. punktu izraudzīto kompetento iestāžu sarakstu.
95. pants
Kompetento iestāžu sadarbība
1. Kompetentās iestādes šīs regulas vajadzībām cita ar citu sadarbojas. Kompetentās iestādes sniedz palīdzību citu dalībvalstu kompetentajām iestādēm, EBI un evti. Tās bez nepamatotas kavēšanās veic informācijas apmaiņu un sadarbojas izmeklēšanas, uzraudzības un izpildes panākšanas darbībās.
Ja dalībvalstis saskaņā ar 111. panta 1. punkta otro daļu ir noteikušas kriminālsodus par šīs regulas pārkāpumiem, kas minēti 111. panta 1. punkta pirmajā daļā, tās nodrošina, ka ir ieviesti pienācīgi pasākumi, lai kompetentajām iestādēm būtu visas nepieciešamās pilnvaras uzturēt sakarus ar to jurisdikcijā esošajām tiesu, prokuratūras vai tiesībaizsardzības iestādēm nolūkā saņemt konkrētu informāciju, kura saistīta ar kriminālizmeklēšanu vai kriminālprocesu, kas sākts par šīs regulas pārkāpumiem, un tādu pašu informāciju sniegt citām kompetentajām iestādēm, kā arī EBI un evti ar mērķi izpildīt savu pienākumu sadarboties šīs regulas vajadzībām.
2. Atteikties atbildēt uz informācijas pieprasījumu vai pieprasījumu sadarboties ar izmeklēšanu kompetentā iestāde var tikai šādos gadījumos:
| a) | relevantas informācijas paziņošana varētu apdraudēt tās dalībvalsts drošību, kurai pieprasījums adresēts, jo īpaši attiecībā uz terorisma un citu smagu noziegumu apkarošanu; |
| b) | pieprasījuma ievērošana, ticamākais, kaitētu kompetentās iestādes pašas veiktajai izmeklēšanai, izpildes panākšanas pasākumiem vai attiecīgā gadījumā kriminālizmeklēšanai; |
| c) | pirms pieprasījuma saņemšanas dalībvalsts tiesas jau ir sākušas tiesvedību par tām pašām darbībām un pret tām pašām fiziskajām vai juridiskajām personām; |
| d) | dalībvalstī, kurai pieprasījums adresēts, par tām pašām darbībām un pret tām pašām fiziskajām vai juridiskajām personām jau ir pasludināts galīgs spriedums. |
3. Pēc pieprasījuma kompetentās iestādes bez nepamatotas kavēšanās sniedz jebkuru informāciju, kas vajadzīga šīs regulas nolūkos.
4. Kompetentā iestāde var lūgt palīdzību citas dalībvalsts kompetentajai iestādei attiecībā uz inspekcijām uz vietas vai izmeklēšanām.
Pieprasītāja kompetentā iestāde informē EBI un evti par ikvienu pieprasījumu, kas iesniegts saskaņā ar pirmo daļu. Ja kompetentā iestāde saņem citas dalībvalsts kompetentās iestādes pieprasījumu veikt inspekciju uz vietas vai izmeklēšanu, tā var:
| a) | pati veikt šādu inspekciju uz vietas vai izmeklēšanu; |
| b) | atļaut kompetentajai iestādei, kas iesniegusi pieprasījumu, piedalīties inspekcijā uz vietas vai izmeklēšanā; |
| c) | atļaut kompetentajai iestādei, kas iesniegusi pieprasījumu, pašai veikt inspekciju uz vietas vai izmeklēšanu; |
| d) | konkrētus uzdevumus, kas saistīti ar uzraudzības darbībām, veikt kopīgi ar citām kompetentajām iestādēm. |
5. Kad notiek 4. punktā minētā inspekcija uz vietas vai izmeklēšana, inspekciju vai izmeklēšanu koordinē evti, ja to pieprasa kāda no kompetentajām iestādēm.
Ja 4. punktā minētā inspekcija uz vietas vai izmeklēšana attiecas uz aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitenta vai uz kriptoaktīvu pakalpojumiem, kas saistīti ar aktīviem piesaistītiem žetoniem vai e-naudas žetoniem, EBI pēc kādas no kompetentajām iestādēm pieprasījuma inspekciju vai izmeklēšanu koordinē.
6. Kompetentās iestādes var vērst evti uzmanību uz situācijām, kad pieprasījums sadarboties, jo īpaši apmainīties ar informāciju, ir noraidīts vai uz to nav reaģēts saprātīgā termiņā. Šādās situācijās mutatis mutandis piemēro Regulas (ES) Nr. 1095/2010 19. panta 4. punktu.
7. Atkāpjoties no šā panta 6. punkta, kompetentās iestādes var vērst EBI uzmanību uz situācijām, kad pieprasījums sadarboties, jo īpaši sniegt informāciju par aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitentu vai par kriptoaktīvu pakalpojumiem, kas saistīti ar aktīviem piesaistītiem žetoniem vai e-naudas žetoniem, ir noraidīts vai uz to nav reaģēts saprātīgā termiņā. Šādās situācijās mutatis mutandis piemēro Regulas (ES) Nr. 1093/2010 19. panta 4. punktu.
8. Kompetentās iestādes cieši koordinē uzraudzību, lai apzinātu un labotu šīs regulas pārkāpumus, izstrādātu un sekmētu paraugprakses, veicinātu sadarbību, stiprinātu interpretācijas saskaņotību un nodrošinātu vairāku jurisdikciju novērtējumus jebkādu domstarpību gadījumā.
Šā punkta pirmās daļas nolūkos EBI un evti pilda koordinatora funkciju starp kompetentajām iestādēm un starp uzraudzības kolēģijām, kas minētas 119. pantā, nolūkā veidot kopēju uzraudzības kultūru un konsekventas uzraudzības prakses un nodrošināt vienotas procedūras.
9. Ja kompetentā iestāde konstatē, ka nav izpildīta vai tai ir pamats uzskatīt, ka nav izpildīta kāda no šīs regulas prasībām, tā par saviem konstatējumiem pietiekami detalizēti informē par šādu pārkāpumu aizdomās turētās vienības vai vienību kompetento iestādi.
10. evti sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektus, lai sīkāk precizētu, ar kādu informāciju jāapmainās kompetentajām iestādēm, ievērojot 1. punktu.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10.–14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
11. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektus, lai noteiktu standarta formātus, veidnes un procedūras sadarbībai un informācijas apmaiņai starp kompetentajām iestādēm.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos īstenošanas tehnisko standartu projektus līdz2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
96. pants
Sadarbība ar EBI un evti
1. Šīs regulas nolūkos kompetentās iestādes cieši sadarbojas ar evti saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1095/2010 un ar EBI saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 1093/2010. Tās apmainās ar informāciju, lai pildītu savus pienākumus saskaņā ar šo nodaļu un šīs sadaļas 2. un 3. nodaļu.
2. Kompetentās iestādes bez kavēšanās sniedz EBI un evti visu informāciju, kas tām nepieciešama savu pienākumu izpildei, attiecīgi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 35. pantu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 35. pantu.
3. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektus, lai noteiktu standarta formātus, veidnes un procedūras sadarbībai un informācijas apmaiņai starp kompetentajām iestādēm un EBI un evti.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos īstenošanas tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.
97. pants
Konverģences veicināšana kriptoaktīvu klasifikācijas jomā
1. Līdz2024. gada 30. decembrim EUI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 16. pantu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu kopīgi izdod pamatnostādnes, kur precizē 8. panta 4. punktā minētajai kriptoaktīvu baltajai grāmatai pievienotā paskaidrojuma saturu un formātu un 17. panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) punktā un 18. panta 2. punkta e) apakšpunktā minēto juridisko atzinumu par aktīviem piesaistītu žetonu kvalifikāciju saturu un formātu. Pamatnostādnēs iekļauj paskaidrojuma un atzinuma veidni un standartizētu kriptoaktīvu klasifikācijas testu.
2. EUI saskaņā ar attiecīgi Regulas (ES) Nr. 1093/2010 29. pantu, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 29. pantu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 29. pantu veicina diskusijas starp kompetentajām iestādēm par kriptoaktīvu klasifikāciju, tostarp par to kriptoaktīvu klasifikāciju, kuri ir izslēgti no šīs regulas darbības jomas atbilstīgi 2. panta 3. punktam. EUI arī apzina potenciālos avotus, no kuriem izriet atšķirības kompetento iestāžu pieejās minēto kriptoaktīvu klasifikācijai, un, ciktāl iespējams, veicina kopīgu pieeju šajā jomā.
3. Piederības dalībvalsts vai uzņēmējas dalībvalsts kompetentās iestādes attiecīgā gadījumā var lūgt evti, EAAPI vai EBI sniegt atzinumu par kriptoaktīvu klasifikāciju, tostarp to kriptoaktīvu klasifikāciju, kas ir izslēgti no šīs regulas darbības jomas saskaņā ar 2. panta 3. punktu. Attiecīgā gadījumā evti, EAAPI vai EBI šādu atzinumu sniedz attiecīgi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 29. pantu, Regulas (ES) Nr. 1094/2010 29. pantu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 29. pantu 15 darbdienu laikā pēc kompetento iestāžu pieprasījuma saņemšanas.
4. EUI kopīgi sagatavo gada ziņojumu, pamatojoties uz 109. pantā minētajā reģistrā iekļauto informāciju un uz rezultātiem, ko tās guvušas to darbā, kas minēts šā panta 2. un 3. punktā, identificējot grūtības kriptoaktīvu klasifikācijā un atšķirības kompetento iestāžu pieejās.
99. pants
Paziņošanas pienākums
Dalībvalstis līdz 2025. gada 30. jūnijam dara Komisijai, EBI un evti zināmus tos normatīvos un administratīvos aktus, ar kuriem šī nodaļa tiek īstenota, tostarp jebkādas attiecīgās krimināltiesību normas. Dalībvalstis bez nepamatotas kavēšanās Komisiju, EBI un evti informē par jebkādiem turpmākiem grozījumiem minētajos noteikumos.
101. pants
Datu aizsardzība
Attiecībā uz persondatu apstrādi saskaņā ar šo regulu kompetentās iestādes šīs regulas nolūkos savus uzdevumus pilda saskaņā ar Regulu (ES) 2016/679.
Persondatu apstrādi šīs regulas nolūkos EBI un evti veic saskaņā ar Regulu (ES) 2018/1725.
102. pants
Piesardzības pasākumi
1. Ja uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai iestādei ir nepārprotams un pierādāms pamats aizdomām, ka piedāvātājs vai persona, kas lūdz pielaidi kriptoaktīvu tirdzniecībai, aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitents, vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs ir izdarījis pārkāpumus, tā par to paziņo piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei un evti.
Ja pirmajā daļā minētie pārkāpumi skar ar aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitentu vai kriptoaktīvu pakalpojumu, kas saistīts ar aktīviem piesaistītiem žetoniem vai e-naudas žetoniem, uzņēmējas dalībvalsts kompetentās iestādes par to paziņo arī EBI.
2. Ja, neraugoties uz piederības dalībvalsts kompetentās iestādes veiktajiem pasākumiem, 1. punktā minētie pārkāpumi turpinās un ir uzskatāmi par šīs regulas pārkāpumiem, uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde pēc piederības dalībvalsts kompetentās iestādes, evti un attiecīgā gadījumā EBI informēšanas veic visus pienācīgos pasākumus, lai aizsargātu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientus un kriptoaktīvu turētājus, jo īpaši privātos turētājus. Šādi pasākumi ietver aizliegumu piedāvātājam, personai, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitentam vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam veikt turpmākas darbības uzņēmējā dalībvalstī. Kompetentā iestāde par to bez nepamatotas kavēšanās informē evti un attiecīgā gadījumā EBI. evti un, ja iesaistīta, EBI bez nepamatotas kavēšanās attiecīgi informē Komisiju.
3. Ja piederības dalībvalsts kompetentā iestāde nepiekrīt kādam no pasākumiem, ko saskaņā ar šā panta 2. punktu veikusi uzņēmējas dalībvalsts kompetentā iestāde, tā var vērst evti uzmanību uz šo jautājumu. Šādās situācijās mutatis mutandis piemēro Regulas (ES) Nr. 1095/2010 19. panta 4. punktu.
Atkāpjoties no šā punkta pirmās daļas, ja 2. punktā minētie pasākumi attiecas uz aktīviem piesaistīta žetona vai e-naudas žetona emitentu vai tādu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kas saistīti ar aktīviem piesaistītiem žetoniem vai e-naudas žetoniem, kompetentā iestāde var vērst EBI uzmanību uz šo jautājumu. Šādās situācijās mutatis mutandis piemēro Regulas (ES) Nr. 1093/2010 19. panta 4. punktu.
103. pants
evti pagaidu intervences pilnvaras
1. Ja ir izpildīti šā panta 2. un 3. punkta nosacījumi, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 9. panta 5. punktu evti var uz laiku aizliegt vai ierobežot:
| a) | konkrētu kriptoaktīvu, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, vai kriptoaktīvu, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni ar konkrētām īpašām iezīmēm, tirgvedību, izplatīšanu vai pārdošanu; vai |
| b) | kāda veida darbību vai praksi, kas saistīta ar kriptoaktīviem, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni. |
Aizliegumu vai ierobežojumu var piemērot noteiktos apstākļos vai ar izņēmumiem, kurus noteikusi evti.
2. evti veic pasākumu saskaņā ar 1. punktu, tikai tad, ja ir izpildīti visi šie nosacījumi:
| a) | ierosinātais aizliegums vai ierobežojums risina būtisku investoru aizsardzības problēmu vai apdraudējumu sakārtotai kriptoaktīvu tirgu darbībai un to integritātei vai visas Savienības finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitātei; |
| b) | Savienības tiesību regulatīvās prasības, ko piemēro attiecīgajiem kriptoaktīviem un kriptoaktīvu pakalpojumiem, attiecīgo apdraudējumu nerisina; |
| c) | attiecīga kompetentā iestāde nav rīkojusies, lai attiecīgo apdraudējumu risinātu, vai veiktie pasākumi nav šo apdraudējumu risinājuši pietiekami. |
3. Veicot pasākumu saskaņā ar 1. punktu, evti nodrošina, ka pasākums:
| a) | nerada tādu kaitīgu ietekmi uz kriptoaktīvu tirgu efektivitāti, kriptoaktīvu turētājiem vai klientiem, kuri saņem kriptoaktīvu pakalpojumus, kas ir nesamērīga ar pasākuma dotajiem ieguvumiem; un |
| b) | nerada regulējuma arbitrāžas risku. |
Ja kompetentās iestādes ir veikušas pasākumu saskaņā ar 105. pantu, evti var pieņemt jebkādu no šā panta 1. punktā minētajiem pasākumiem, nepublicējot 106. panta 2. punktā paredzēto atzinumu.
4. Pirms evti pieņem lēmumu veikt pasākumu saskaņā ar 1. punktu, tā par plānoto pasākumu paziņo attiecīgajām kompetentajām iestādēm.
5. evti savā tīmekļa vietnē publicē paziņojumu par lēmumu veikt pasākumu saskaņā ar 1. punktu. Minētajā paziņojumā ietver sīkāku informāciju par piemēroto aizliegumu vai ierobežojumu un norāda, kādā laikā pēc paziņojuma publicēšanas šie pasākumi stājas spēkā. Aizliegums vai ierobežojums uz darbībām attiecas tikai pēc pasākuma stāšanās spēkā.
6. Saskaņā ar 1. punktu piemēroto aizliegumu vai ierobežojumu evti izskata ar pienācīgu regularitāti un vismaz reizi sešos mēnešos. Pēc vismaz diviem secīgiem pagarinājumiem un balstoties uz pienācīgu analīzi, kurā novērtēta ietekme uz patērētājiem, evti var lemt par ikgadējo aizlieguma vai ierobežojuma pagarināšanu.
7. Pasākumi, ko evti veic saskaņā ar šo pantu, prevalē pār jebkādiem iepriekšējiem pasākumiem, kurus tajā pašā jautājumā veikušas attiecīgās kompetentās iestādes.
8. Komisija pieņem deleģētos aktus saskaņā ar 139. pantu, lai papildinātu šo regulu, precizējot kritērijus un faktorus, kas evti jāņem vērā, nosakot, vai pastāv būtiskas bažas par investoru aizsardzību vai apdraudējums sakārtotai kriptoaktīvu tirgu darbībai un to integritātei vai Savienības finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitātei šā panta 2. punkta a) apakšpunkta nolūkā.
105. pants
Kompetento iestāžu īstenotas produktu intervences
1. Kompetentā iestāde dalībvalstī vai no tās var aizliegt vai ierobežot:
| a) | konkrētu kriptoaktīvu vai kriptoaktīvu ar konkrētām īpašām iezīmēm tirgvedību, izplatīšanu vai pārdošanu; vai |
| b) | kāda veida darbību vai praksi, kas saistīta ar kriptoaktīviem. |
2. Kompetentā iestāde veic pasākumu saskaņā ar 1. punktu tikai tad, ja tā ir pienācīgi pārliecinājusies, ka:
| a) | kriptoaktīvs raisa būtiskas bažas par investoru aizsardzību vai apdraud sakārtotu kriptoaktīvu tirgu darbību un to integritāti vai visas Savienības finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitāti; |
| b) | pastāvošās Savienības tiesību aktu regulatīvās prasības, kas piemērojamas attiecīgajam kriptoaktīvam vai kriptoaktīvu pakalpojumam, a) apakšpunktā minētos riskus nerisina pietiekami un jautājumu nevarētu labāk risināt ar uzlabotu uzraudzību vai pastāvošo prasību izpildes panākšanu; |
| c) | pasākums ir samērīgs, ņemot vērā identificēto risku veidu, attiecīgo investoru vai tirgus dalībnieku sarežģītības līmeni un ticamāko pasākuma ietekmi uz investoriem un tirgus dalībniekiem, kuri varētu attiecīgo kriptoaktīvu vai kriptoaktīvu pakalpojumu turēt vai izmantot vai gūt no tā labumu; |
| d) | kompetentā iestāde ir pienācīgi apspriedusies ar kompetentajām iestādēm citās dalībvalstīs, kuras šis pasākums varētu ievērojami ietekmēt; un |
| e) | pasākumam nav diskriminējošas ietekmes uz pakalpojumiem vai darbībām, ko sniedz vai veic no citas dalībvalsts. |
Ja šā punkta pirmajā daļā norādītie apstākļi īstenojas, kompetentā iestāde 1. punktā minēto aizliegumu vai ierobežojumu piesardzības nolūkos var piemērot pirms kriptoaktīva tirgvedības, izplatīšanas vai pārdošanas klientiem.
Kompetentā iestāde var nolemt 1. punktā minēto aizliegumu vai ierobežojumu piemērot tikai noteiktos apstākļos vai paredzēt tam izņēmumus.
3. Kompetentā iestāde šajā pantā paredzēto aizliegumu vai ierobežojumu nepiemēro, ja vismaz mēnesi pirms paredzētās pasākuma stāšanās spēkā tā nav rakstiski vai kādā citā veidā, par ko iestādes vienojušās, detalizēti paziņojusi pārējām iesaistītajām kompetentajām iestādēm un evti vai – aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu gadījumā – EBI šādas ziņas:
| a) | kriptoaktīvu, darbību vai praksi, uz ko ierosinātais pasākums attiecas; |
| b) | precīzu ierosinātā aizlieguma vai ierobežojuma veidu un laiku, kad tam paredzēts stāties spēkā; un |
| c) | pierādījumus, uz kuriem ir balstīts tās lēmums un kuri tās ieskatā apstiprina, ka ir izpildīti visi 2. punkta pirmās daļas nosacījumi. |
4. Izņēmuma gadījumos, ja kompetentā iestāde uzskata, ka tas ir vajadzīgs nolūkā novērst jebkādu kaitīgu ietekmi, ko varētu radīt 1. punktā minētais kriptoaktīvs, darbība vai prakse, kompetentā iestāde pagaidu kārtā var veikt steidzamu pasākumu, vismaz 24 stundas pirms pasākuma plānotās stāšanās spēkā sniegusi rakstisku paziņojumu pārējām kompetentajām iestādēm un evti, ar noteikumu, ka ir izpildīti visi šā panta kritēriji un ka turklāt ir skaidri konstatēts, ka vienu mēnesi ilgs paziņošanas laikposms konkrēto problēmu vai apdraudējumu nerisinātu pietiekami. Pagaidu kārtā veiktu pasākumu ilgums nepārsniedz trīs mēnešus.
5. Kompetentā iestāde savā tīmekļa vietnē publicē paziņojumu par lēmumu piemērot 1. punktā minēto aizliegumu vai ierobežojumu. Paziņojumā ietver sīkāku informāciju par piemēroto aizliegumu vai ierobežojumu un norāda, kādā laikā pēc paziņojuma publicēšanas šie pasākumi stājas spēkā, kā arī pierādījumus, uz kuru pamata kompetentā iestāde ir pieņēmusi savu lēmumu un pārliecinājusies, ka ir izpildīti visi 2. punkta pirmās daļas nosacījumi. Aizliegums vai ierobežojums uz darbībām attiecas tikai pēc pasākumu stāšanās spēkā.
6. Ja 2. punkta nosacījumi vairs nav izpildīti, kompetentā iestāde aizliegumu vai ierobežojumu var atsaukt.
7. Komisija pieņem deleģētos aktus saskaņā ar 139. pantu, lai papildinātu šo regulu, precizējot kritērijus un faktorus, kas kompetentajām iestādēm jāņem vērā, nosakot, vai pastāv būtiskas bažas par investoru aizsardzību vai apdraudējums sakārtotai kriptoaktīvu tirgu darbībai un to integritātei vai visas finanšu sistēmas vai tās daļas stabilitātei vismaz vienā dalībvalstī 2. punkta pirmās daļas a) apakšpunkta nolūkā.
106. pants
Koordinācija ar evti vai EBI
1. Attiecībā uz pasākumiem, ko kompetentās iestādes veic saskaņā ar 105. pantu, evti vai – aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu gadījumā – EBI pilda veicinošu un koordinējošu lomu. evti vai – aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu gadījumā – EBI nodrošina, ka kompetentās iestādes veiktie pasākumi ir pamatoti un samērīgi un ka kompetentās iestādes attiecīgā gadījumā izmanto saskanīgu pieeju.
2. Pēc tam, kad saskaņā ar 105. panta 3. punktu evti vai – aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu gadījumā – EBI saņēmusi paziņojumu par jebkādu pasākumu, ko iecerēts veikt saskaņā ar minēto pantu, tā sniedz atzinumu par to, vai aizliegums vai ierobežojums ir pamatots un samērīgs. Ja evti vai – aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu gadījumā – EBI uzskata, ka riska novēršanai ir nepieciešams citu kompetento iestāžu pasākums, tā to norāda savā atzinumā. Atzinumu publicē evti vai – aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu gadījumā – EBI tīmekļa vietnē.
3. Ja kompetentā iestāde ierosina pieņemt, pieņem vai atsakās pieņemt pasākumus pretēji evti vai EBI atzinumam, kas sniegts saskaņā ar 2. punktu, tā savā tīmekļa vietnē nekavējoties publicē paziņojumu, kur pilnībā izskaidro savas rīcības iemeslus.
107. pants
Sadarbība ar trešām valstīm
1. Vajadzības gadījumā dalībvalstu kompetentās iestādes slēdz sadarbības vienošanās ar trešo valstu uzraudzības iestādēm par informācijas apmaiņu ar minētajām uzraudzības iestādēm trešās valstīs un no šīs regulas izrietošo saistību izpildes panākšanu minētajās trešās valstīs. Minētās sadarbības vienošanās nodrošina vismaz efektīvu informācijas apmaiņu, kas kompetentajām iestādēm dod iespēju veikt savus pienākumus saskaņā ar šo regulu.
Ja kompetentā iestāde plāno noslēgt šādu vienošanos, tā informē EBI, evti un pārējās kompetentās iestādes.
2. Ja iespējams, evti ciešā sadarbībā ar EBI veicina un koordinē kompetento iestāžu un trešo valstu attiecīgo uzraudzības iestāžu sadarbības vienošanos izstrādi.
3. evti ciešā sadarbībā ar EBI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektus, kuros noteikts 1. punktā minētās sadarbības vienošanās dokumenta paraugs, kas dalībvalstu kompetentajām iestādēm pēc iespējas jāizmanto.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10.–14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
4. Ja iespējams, evti ciešā sadarbībā ar EBI arī veicina un koordinē tādas informācijas apmaiņu starp kompetentajām iestādēm, kas iegūta no trešo valstu uzraudzības iestādēm un kas varētu būt relevanta šīs sadaļas 3. nodaļā paredzēto pasākumu veikšanā.
5. Kompetentās iestādes sadarbības vienošanās par informācijas apmaiņu ar trešo valstu uzraudzības iestādēm slēdz tikai tad, ja uz izpausto informāciju attiecas dienesta noslēpuma garantijas, kuras ir vismaz līdzvērtīgas 100. pantā noteiktajām garantijām. Šādu informācijas apmaiņu izmanto, lai minētās kompetentās iestādes varētu pildīt uzdevumus, kas tām noteikti ar šo regulu.
108. pants
Sūdzību izskatīšana kompetentajās iestādēs
1. Kompetentās iestādes ievieš procedūras, kas klientiem un citām ieinteresētajām personām, tostarp patērētāju apvienībām, dod iespēju iesniegt kompetentajām iestādēm sūdzības par iespējamiem šīs regulas pārkāpumiem, ko izdarījuši piedāvātāji, personas, kas lūdz pielaidi tirdzniecībai, aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu emitenti vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji. Sūdzības pieņem rakstiski – arī elektroniskā veidā – tās dalībvalsts oficiālajā valodā, kurā sūdzība ir iesniegta, vai valodā, kas ir pieņemama minētās dalībvalsts kompetentajām iestādēm.
2. Informāciju par šā panta 1. punktā minētajām sūdzību izskatīšanas procedūrām dara pieejamu katras kompetentās iestādes tīmekļa vietnē un paziņo EBI un evti. evti 109. pantā minētajā kriptoaktīvu reģistrā publicē hipersaites uz kompetento iestāžu tīmekļa vietņu sadaļām, kas attiecas uz sūdzību izskatīšanas procedūrām.
2. NODAĻA
evti reģistrs
109. pants
Kriptoaktīvu balto grāmatu, aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu emitentu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju reģistrs
1. evti izveido reģistru, kurā iekļauj:
| a) | kriptoaktīvu baltās grāmatas attiecībā uz tādiem kriptoaktīviem, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni; |
| b) | aktīviem piesaistītu žetonu emitentus; |
| c) | e-naudas žetonu emitentus; un |
| d) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus. |
evti reģistrs ir publiski pieejams tās tīmekļa vietnē, un to regulāri atjaunina. Lai atvieglotu šādu atjaunināšanu, kompetentās iestādes paziņo evti par visām tām paziņotajām izmaiņām attiecībā uz 2. līdz 5. punktā precizēto informāciju.
Kompetentās iestādes sniedz evti datus, kas vajadzīgi kriptoaktīvu balto grāmatu klasificēšanai reģistrā, kā precizēts saskaņā ar 8. punktu.
2. Attiecībā uz kriptoaktīvu baltajām grāmatām par kriptoaktīviem, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, reģistrā iekļauj kriptoaktīvu baltās grāmatas un jebkādas grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas. Visas kriptoaktīvu balto grāmatu novecojušās versijas glabā atsevišķā arhīvā un skaidri marķē kā novecojušas versijas.
3. Attiecībā uz aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem reģistrā iekļauj šādu informāciju:
| a) | emitenta nosaukums, juridiskā forma un juridiskās personas identifikators; |
| b) | emitenta tirdzniecības nosaukums, fiziskā adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese un tīmekļa vietne; |
| c) | kriptoaktīvu baltās grāmatas un jebkādas grozītas kriptoaktīvu baltās grāmatas, kriptoaktīvu balto grāmatu novecojušas versijas glabājot atsevišķā arhīvā un skaidri marķējot kā novecojušas; |
| d) | uzņēmēju dalībvalstu saraksts, kurās pieteikuma iesniedzējs emitents plāno publiski piedāvāt aktīviem piesaistītu žetonu vai lūgt aktīviem piesaistītu žetonu pielaidi tirdzniecībai; |
| e) | datums, kad sākas publiskais piedāvājums vai pielaide tirdzniecībai, vai – ja kompetentās iestādes paziņojuma iesniegšanas brīdī tas nav pieejams – plānotais sākuma datums; |
| f) | jebkādi citi pakalpojumi, kurus emitents sniedz un uz kuriem šī regula neattiecas, ar atsauci uz piemērojamajiem Savienības vai valstu tiesību aktiem; |
| g) | atļaujas publiski piedāvāt aktīviem piesaistītu žetonu vai lūgt pielaidi tā tirdzniecībai vai kredītiestādes atļaujas izsniegšanas datums un attiecīgā gadījumā jebkuras atļaujas atsaukšanas datums. |
4. Attiecībā uz e-naudas žetonu emitentiem reģistrā iekļauj šādu informāciju:
| a) | emitenta nosaukums, juridiskā forma un juridiskās personas identifikators; |
| b) | emitenta tirdzniecības nosaukums, fiziskā adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese un tīmekļa vietne; |
| c) | kriptoaktīvu baltās grāmatas un jebkādas grozītās kriptoaktīvu baltās grāmatas, kriptoaktīvu balto grāmatu novecojušas versijas glabājot atsevišķā arhīvā un skaidri marķējot kā novecojušas; |
| d) | datums, kad sākas publiskais piedāvājums vai pielaide tirdzniecībai, vai – ja kompetentās iestādes paziņojuma iesniegšanas brīdī tas nav pieejams – plānotais sākuma datums; |
| e) | jebkādi citi pakalpojumi, kurus emitents sniedz un uz kuriem šī regula neattiecas, ar atsauci uz piemērojamajiem Savienības vai valstu tiesību aktiem; |
| f) | kredītiestādes vai elektroniskās naudas iestādes atļaujas izsniegšanas datums un attiecīgā gadījumā atļaujas atsaukšanas datums. |
5. Attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem reģistrā iekļauj šādu informāciju:
| a) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja un attiecīgā gadījumā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja filiāļu nosaukums, juridiskā forma un juridiskās personas identifikators; |
| b) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja tirdzniecības nosaukums, fiziskā adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese, tīmekļa vietne un attiecīgā gadījumā kriptoaktīvu tirdzniecības platforma, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs uztur; |
| c) | tās kompetentās iestādes nosaukums un adrese, kas piešķīrusi atļauju, un tās kontaktinformācija; |
| d) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja sniegto kriptoaktīvu pakalpojumu saraksts; |
| e) | uzņēmēju dalībvalstu saraksts; |
| f) | datums, kad sākas kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšana, vai – ja kompetentās iestādes paziņojuma iesniegšanas brīdī tas nav pieejams, – datums, kad sākas – datums, kad sākas plānotā kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas; |
| g) | jebkādi citi pakalpojumi, kurus kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs sniedz un uz kuriem šī regula neattiecas, ar atsauci uz piemērojamajiem Savienības vai valstu tiesību aktiem; |
| h) | atļaujas izsniegšanas datums un attiecīgā gadījumā atļaujas atsaukšanas datums. |
6. Kompetentās iestādes bez kavēšanās paziņo evti par 94. panta pirmās daļas 1. punkta b), c), f), l), m), n), o) vai t) apakšpunktā minētajiem pasākumiem un par jebkādiem saskaņā ar 102. pantu veiktajiem publiskajiem piesardzības pasākumiem, kas ietekmē kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanu vai kriptoaktīvu emisiju, publisku piedāvāšanu vai izmantošanu. evti šādu informāciju iekļauj reģistrā.
7. Ikviens aktīviem piesaistīta žetona emitenta, e-naudas žetona emitenta vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas atsaukums un ikviens saskaņā ar 6. punktu paziņotais pasākums reģistrā paliek publicēts piecus gadus.
8. evti izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektus, lai sīkāk precizētu datus, kas vajadzīgi kriptoaktīvu balto grāmatu, tostarp juridiskās personas identifikatoru, klasificēšanai reģistrā pa kriptoaktīvu veidiem un precizētu praktiskos pasākumus, ar kuriem nodrošina, ka šādi dati ir mašīnlasāmi.
evti iesniedz Komisijai pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus līdz2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10.–14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
110. pants
Neatbilstīgo kriptoaktīvu pakalpojumus sniedzošo vienību reģistrs
1. evti izveido neizsmeļošu reģistru, kurā iekļauj vienības, kas kriptoaktīvu pakalpojumus sniedz, pārkāpdamas 59. vai 61. pantu.
2. Reģistrā norāda vismaz neatbilstīgās vienības tirdzniecības nosaukumu vai tīmekļa vietni un informāciju iesniegušās kompetentās iestādes nosaukumu.
3. Reģistrs ir publiski pieejams evti tīmekļa vietnē mašīnlasāmā formātā un tiek regulāri atjaunināts, lai ņemtu vērā jebkādas apstākļu izmaiņas vai jebkādu informāciju, kas evti tiek darīta zināma par reģistrētajām neatbilstīgajām vienībām. Reģistrs nodrošina centralizētu piekļuvi informācijai, ko iesniegušas dalībvalstu vai trešo valstu kompetentās iestādes, kā arī EBI.
4. evti atjaunina reģistru, lai tajā iekļautu informāciju par jebkuru šīs regulas pārkāpumu, kurš konstatēts pēc tās iniciatīvas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 17. pantu un kura lietā tā saskaņā ar minētā panta 6. punktu ir pieņēmusi lēmumu, kas adresēts neatbilstīgai vienībai, kura sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus, vai jebkādu informāciju, ko par vienībām, kuras kriptoaktīvu pakalpojumus sniedz bez nepieciešamās atļaujas vai reģistrācijas, iesniegušas trešo valstu attiecīgās uzraudzības iestādes.
5. Šā panta 4. punktā minētajos gadījumos neatbilstīgām vienībām, kas sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus, evti var piemērot attiecīgās 94. panta 1. punktā minētās kompetento iestāžu uzraudzības un izmeklēšanas pilnvaras.
3. NODAĻA
Administratīvie sodi un citi administratīvie pasākumi, ko piemēro kompetentās iestādes
111. pants
Administratīvie sodi un citi administratīvie pasākumi
1. Neskarot kriminālsodus un 94. pantā uzskaitītās kompetento iestāžu uzraudzības un izmeklēšanas pilnvaras, dalībvalstis saskaņā ar valsts tiesību aktiem paredz kompetentajām iestādēm pilnvaras piemērot pienācīgus administratīvos sodus vai citus administratīvos pasākumus vismaz par šādiem pārkāpumiem:
| a) | 4.–14. panta pārkāpumi; |
| b) | 16., 17., 19., 22., 23. un 25. panta, 27.–41. panta, 46. un 47. panta pārkāpumi; |
| c) | 48.–51. panta, 53., 54. un 55. panta pārkāpumi; |
| d) | 59., 60., 64. panta un 65.–83. panta pārkāpumi; |
| e) | 88.–92. panta pārkāpumi; |
| f) | nesadarbošanās vai nepakļaušanās 94. panta 3. punktā minētajai izmeklēšanai, inspekcijai vai pieprasījumam. |
Dalībvalstis var nolemt neparedzēt noteikumus par administratīvajiem sodiem, ja valsts tiesību akti jau paredz kriminālsodus par pirmās daļas a), b), c), d) vai e) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem, līdz 2024. gada 30. jūnijam. Ja dalībvalsts pieņem šādu lēmumu, tā par attiecīgajām sava krimināllikuma daļām detalizēti informē Komisiju, evti un EBI.
Dalībvalstis līdz 2024. gada 30. jūnijam pirmajā un otrajā daļā minētos noteikumus detalizēti paziņo Komisijai, EBI un evti. Tās bez kavēšanās arī paziņo Komisijai, evti un EBI par jebkādiem turpmākiem šo noteikumu grozījumiem.
2. Dalībvalstis saskaņā ar valstu tiesību aktiem nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir pilnvaras par 1. punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem noteikt vismaz šādus administratīvos sodus un citus administratīvos pasākumus:
| a) | publisks paziņojums, kurā norādīta atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona un pārkāpuma būtība; |
| b) | rīkojums atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai izbeigt rīcību, kas veido pārkāpumu, un atturēties no tās atkārtošanas; |
| c) | maksimālie administratīvie naudas sodi, kas vismaz divkārt pārsniedz pārkāpuma dēļ gūto peļņu vai nepieļautos zaudējumus, ja šādu peļņu vai zaudējumus var izzināt, pat ja apmērs pārsniedz šā punkta d) apakšpunktā paredzēto maksimālo summu attiecībā uz fiziskajām personām vai 3. punktā paredzēto maksimālo summu attiecībā uz juridiskajām personām; |
| d) | fiziskām personām maksimālie administratīvie naudas sodi vismaz 700 000 EUR vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošā vērtība attiecīgās valsts oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā. |
3. Dalībvalstis saskaņā ar saviem tiesību aktiem nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir pilnvaras par juridisku personu izdarītiem pārkāpumiem piemērot maksimālos administratīvos naudas sodus, kas sasniedz vismaz:
| a) | 5 000 000 EUR vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošo vērtību oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā par pārkāpumiem, kas minēti 1. punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktā; |
| b) | 3 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem finanšu pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, par 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem; |
| c) | 5 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem finanšu pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, par 1. punkta pirmās daļas d) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem; |
| d) | 12,5 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem finanšu pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, par 1. punkta pirmās daļas b) un c) apakšpunktā minētajiem pārkāpumiem. |
Ja pirmās daļas a)–d) apakšpunktā minētā juridiskā persona ir mātesuzņēmums vai mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, kam ir jāsagatavo konsolidētais finanšu pārskats saskaņā ar Direktīvu 2013/34/ES, attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai tam atbilstošs ienākumu veids saskaņā ar piemērojamiem Savienības tiesību aktiem grāmatvedības jomā, ņemot vērā jaunāko pieejamo galvenā mātesuzņēmuma vadības struktūras apstiprināto konsolidēto pārskatu.
4. Papildus administratīvajiem sodiem un citiem administratīvajiem pasākumiem, kā arī administratīvajiem naudas sodiem, kas minēti uz 2. un 3. punktā, dalībvalstis saskaņā ar valsts tiesību aktiem nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir pilnvaras 1. punkta pirmās daļas d) apakšpunktā minēto pārkāpumu gadījumā noteikt pagaidu aizliegumu jebkuram kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko uzskata par atbildīgu par pārkāpumu, veikt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības funkcijas.
5. Dalībvalstis saskaņā ar saviem tiesību aktiem nodrošina, ka kompetentajām iestādēm 1. punkta pirmās daļas e) apakšpunktā minēto pārkāpumu gadījumā ir pilnvaras piemērot vismaz šādus administratīvos sodus un veikt vismaz šādus administratīvos pasākumus:
| a) | publisks paziņojums, kurā norādīta atbildīgā fiziskā vai juridiskā persona un pārkāpuma būtība; |
| b) | rīkojums atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai izbeigt rīcību, kas veido pārkāpumu, un atturēties no tās atkārtošanas; |
| c) | pārkāpuma dēļ nelikumīgi gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu atmaksāšana gadījumos, ciktāl tos iespējams izzināt; |
| d) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas atsaukšana vai apturēšana; |
| e) | pagaidu aizliegums jebkuram kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko uzskata par atbildīgu par pārkāpumu, veikt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības funkcijas; |
| f) | atkārtotu 89., 90., 91. vai 92. panta pārkāpumu gadījumos aizliegums uz vismaz 10 gadiem jebkuram kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko uzskata par atbildīgu par pārkāpumu, veikt kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības funkcijas; |
| g) | pagaidu aizliegums jebkuram kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai fiziskai personai, ko uzskata par atbildīgu par pārkāpumu, veikt darījumus savā vārdā; |
| h) | maksimālie administratīvie naudas sodi, kas vismaz trīskārt pārsniedz pārkāpuma dēļ gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu summu, ja to iespējams noteikt – pat ja tā pārsniedz attiecīgi i) un j) apakšpunktā paredzētās maksimālās summas; |
| i) | attiecībā uz fiziskām personām – maksimālie administratīvie naudas sodi vismaz 1 000 000 EUR apmērā par 88. panta pārkāpumiem un 5 000 000 EUR apmērā par 89.– 92. panta pārkāpumiem vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošā vērtībā attiecīgās valsts oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā; |
| j) | attiecībā uz juridiskām personām – maksimālie administratīvie naudas sodi vismaz 2 500 000 EUR apmērā par 88. panta pārkāpumiem un 15 000 000 apmērā par 89.–92. panta pārkāpumiem vai 2 % apmērā par 88. panta pārkāpumiem un 15 % apmērā par 89.–92. panta pārkāpumiem no šīs juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamajiem pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra, vai – dalībvalstīs, kuru oficiālā valūta nav euro, – atbilstošā vērtībā attiecīgās valsts oficiālajā valūtā 2023. gada 29. jūnijā. |
Pirmās daļas j) apakšpunkta nolūkos, ja juridiskā persona ir mātesuzņēmums vai mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, kam ir jāsagatavo konsolidētie finanšu pārskati saskaņā ar Direktīvu 2013/34/ES, attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai tam atbilstošs ienākumu veids saskaņā ar piemērojamiem Savienības tiesību aktiem grāmatvedības jomā, ņemot vērā jaunāko pieejamo galvenā mātesuzņēmuma vadības struktūras apstiprināto konsolidēto pārskatu.
6. Dalībvalstis var noteikt, ka kompetentajām iestādēm ir pilnvaras papildus 2.–5. punktā minētajām pilnvarām, un var paredzēt lielākus sodu apmērus, nekā noteikts minētajos punktos, attiecībā gan uz fiziskajām, gan uz juridiskajām personām, kas ir atbildīgas par pārkāpumu.
115. pants
evti un EBI informēšana par administratīvajiem sodiem un citiem administratīvajiem pasākumiem
1. Kompetentā iestāde ik gadu evti un EBI sniedz apkopotu informāciju par visiem administratīvajiem sodiem un citiem administratīvajiem pasākumiem, kas noteikti saskaņā ar 111. pantu. Minēto informāciju evti publicē savā gada pārskatā.
Ja dalībvalstis saskaņā ar 111. panta 1. punkta otro daļu ir noteikušas kriminālsodus par tur norādīto noteikumu pārkāpumiem, to kompetentās iestādes ik gadu EBA un evti iesniedz anonimizētus un apkopotus datus par visām attiecīgajām veiktajām kriminālizmeklēšanām un noteiktajiem kriminālsodiem. Datus par piemērotajiem kriminālsodiem evti publicē savā gada pārskatā.
2. Ja kompetentā iestāde ir izpaudusi informāciju par administratīvajiem sodiem, citiem administratīvajiem pasākumiem vai kriminālsodiem, tā vienlaikus ziņo par tiem evti.
3. Kompetentās iestādes informē EBI un evti par visiem administratīvajiem sodiem vai citiem administratīviem pasākumiem, kuri tika noteikti, bet par kuriem informācija nav publicēta, tostarp par visām ar tiem saistītajām pārsūdzībām un to iznākumiem. Dalībvalstis nodrošina, ka kompetentās iestādes saņem informāciju un galīgo spriedumu par ikvienu piemēroto kriminālsodu, un iesniedz to EBI un evti. evti uztur centrālu tai paziņoto sodu un administratīvo pasākumu datubāzi, kuras vienīgais mērķis ir nodrošināt informācijas apmaiņu starp kompetentajām iestādēm. Minētajai datubāzei var piekļūst tikai EBI, evti un kompetentās iestādes, un to atjaunina, pamatojoties uz kompetento iestāžu sniegto informāciju.
119. pants
Nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu un nozīmīgu e-naudas žetonu emitentu kolēģijas
1. 30 kalendāro dienu laikā pēc lēmuma aktīviem piesaistītu žetonu vai e-naudas žetonu klasificēt kā nozīmīgu žetonu saskaņā ar attiecīgi 43., 44., 56. vai 57. pantu EBI izveido, pārvalda un vada konsultatīvu uzraudzības kolēģiju attiecībā uz katru nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona vai nozīmīga e-naudas žetona emitentu, lai tā atvieglotu EBI uzraudzības uzdevumu izpildi un darbotos par līdzekli šajā regulā paredzēto uzraudzības darbību koordinēšanai.
2. Šā panta 1. punktā minēto kolēģiju veido:
| a) | EBI; |
| b) | evti; |
| c) | tās piederības dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona vai nozīmīga e-naudas žetona emitents ir iedibināts; |
| d) | to visrelevantāko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību kompetentās iestādes, kas nodrošina rezerves aktīvu glabāšanu saskaņā ar 37. pantu vai apmaiņā pret nozīmīgiem e-naudas žetoniem saņemto naudas līdzekļu glabāšanu; |
| e) | attiecīgā gadījumā – to visrelevantāko kriptoaktīvu tirdzniecības platformu kompetentās iestādes, kurās ir tirdzniecībai pielaisti nozīmīgi aktīviem piesaistīti žetoni vai nozīmīgi e-naudas žetoni; |
| f) | to visrelevantāko maksājumu pakalpojumu sniedzēju kompetentās iestādes, kas sniedz ar nozīmīgiem e-naudas žetoniem saistītus maksājumu pakalpojumus; |
| g) | attiecīgā gadījumā – to vienību kompetentās iestādes, kas nodrošina funkcijas, kuras minētas 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā; |
| h) | attiecīgā gadījumā – to visrelevantāko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju kompetentās iestādes, kas attiecībā uz nozīmīgiem aktīviem piesaistītiem žetoniem vai nozīmīgiem e-naudas žetoniem nodrošina kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā; |
| i) | ECB; |
| j) | ja nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents ir iedibināts dalībvalstī, kuras oficiālā valūta nav euro, vai ja oficiālai valūtai, kas nav euro, ir piesaistīts nozīmīgs aktīviem piesaistīts žetons – minētās dalībvalsts centrālā banka; |
| k) | ja nozīmīga e-naudas žetona emitents ir iedibināts dalībvalstī, kuras oficiālā valūta nav euro, vai ja oficiālai valūtai, kas nav euro, ir piesaistīts nozīmīgs e-naudas žetons – minētās dalībvalsts centrālā banka; |
| l) | pēc šo iestāžu pieprasījuma to dalībvalstu kompetentās iestādes, kurās aktīviem piesaistīto žetonu vai e-naudas žetonu izmanto plašā mērogā; |
| m) | to trešo valstu attiecīgās uzraudzības iestādes, ar kurām evti ir noslēgusi sadarbības vienošanos saskaņā ar 126. pantu. |
3. EBI var uzaicināt citas iestādes kļūt par 1. punktā minētās kolēģijas loceklēm, ja vienības, ko tās uzrauga, ir būtiskas kolēģijas darbam.
4. Dalībvalsts kompetentā iestāde, kas nav kolēģijas locekle, var pieprasīt no kolēģijas jebkādu informāciju, kas ir būtiska tai ar šo regulu noteikto uzraudzības pienākumu izpildē.
5. Šā panta 1. punktā minētā kolēģija, neskarot kompetento iestāžu pienākumus saskaņā ar šo regulu, nodrošina:
| a) | šīs regulas 120. pantā minētā nesaistošā atzinuma sagatavošanu; |
| b) | informācijas apmaiņu saskaņā ar šo regulu; |
| c) | vienošanos par brīvprātīgu uzdevumu uzticēšanu tās locekļu starpā. |
Lai atvieglotu tādu uzdevumu veikšanu, kas kolēģijām uzticēti saskaņā ar šā punkta pirmo daļu, 2. punktā minētie kolēģijas locekļi ir pilnvaroti piedalīties kolēģijas sanāksmju darba kārtības noteikšanā, jo īpaši – sanāksmes darba kārtībai pievienojot punktus.
6. Šā panta 1. punktā minētās kolēģijas izveides un darbības pamatā ir visu tās locekļu rakstiska vienošanās.
Pirmajā daļā minētā vienošanās nosaka kolēģijas praktisko darbības kārtību, tostarp sīki izstrādātus noteikumus par:
| a) | balsošanas procedūrām, kas minētas 120. panta 3. punktā; |
| b) | kolēģijas sanāksmju darba kārtības noteikšanas procedūrām; |
| c) | kolēģijas sanāksmju biežumu; |
| d) | piemērotiem minimālajiem laikposmiem, kuros kolēģijas locekļi novērtē attiecīgo dokumentāciju; |
| e) | saziņas kārtību starp kolēģijas locekļiem; |
| f) | vairāku kolēģiju izveidi – pa vienai katram konkrētajam kriptoaktīvam vai kriptoaktīvu grupai. |
Ar vienošanos arī var noteikt uzdevumus, kas jāuztic EBI vai citam kolēģijas loceklim.
7. Kā ikvienas kolēģijas priekšsēdētāja EBI:
| a) | pēc apspriešanās ar pārējiem kolēģijas locekļiem nosaka rakstisku kolēģijas darbības kārtību un procedūras; |
| b) | koordinē visas kolēģijas darbības; |
| c) | sasauc un vada visas kolēģijas sanāksmes un iepriekš pilnībā informē kolēģijas locekļus par kolēģijas sanāksmju organizēšanu un par galvenajiem pārrunājamajiem un izskatāmajiem jautājumiem; |
| d) | informē kolēģijas locekļus par visām plānotajām sanāksmēm, lai tie varētu pieteikties uz dalību; |
| e) | laikus informē visus kolēģijas locekļus par minēto sanāksmju lēmumiem un rezultātiem. |
8. Lai nodrošinātu konsekventu un saskanīgu kolēģiju darbību, EBI sadarbībā ar evti un ECB izstrādā regulatīvo standartu projektu, precizējot:
| a) | nosacījumus, saskaņā ar kuriem 2. punkta d), e), f) un h) apakšpunktā minētās vienības uzskata par visrelevantākajām; |
| b) | nosacījumus, saskaņā ar kuriem uzskata, ka aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni tiek izmantoti plašā mērogā, kā minēts 2. punkta l) apakšpunktā; un |
| c) | sīkāku informāciju par šā panta 6. punktā minēto praktisko kārtību. |
EBI iesniedz Komisijai pirmajā daļā minēto regulatīvo standartu projektu līdz 2024. gada 30. jūnijam.
Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 10.–14. pantu pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
130. pants
EBI veiktie uzraudzības pasākumi
1. Ja EBI konstatē, ka nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents ir izdarījis kādu no V pielikumā uzskaitītajiem pārkāpumiem, tā var veikt vienu vai vairākus no šādiem pasākumiem:
| a) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam pieprasa izbeigt rīcību, kura veido pārkāpumu; |
| b) | pieņemt lēmumu par naudas sodu vai periodisku soda maksājumu piemērošanu saskaņā ar 131. un 132. pantu; |
| c) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam pieprasa sniegt papildinformāciju, ja tas nepieciešams aktīviem piesaistīta žetona turētāju, jo īpaši privāto turētāju, aizsardzībai; |
| d) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam pieprasa apturēt kriptoaktīvu publisku piedāvājumu uz laiku, kas nepārsniedz 30 secīgas darbdienas, jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka ir pārkāpta šī regula; |
| e) | pieņemt lēmumu, ar ko aizliedz publiski piedāvāt nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu, ja tā konstatē, ka ir pārkāpta šī regula, vai ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka tā tiks pārkāpta; |
| f) | pieņemt lēmumu, ar ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, kurā tirdzniecībai pielaists nozīmīgs aktīviem piesaistīts žetons, pieprasa apturēt šāda kriptoaktīva tirdzniecību ne vairāk kā uz 30 secīgām darbdienām jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls uzskatīt, ka ir pārkāpta šī regula; |
| g) | pieņemt lēmumu, ar ko aizliedz nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona tirdzniecību kriptoaktīvu tirdzniecības platformā, ja tā konstatē, ka ir pārkāpta šī regula; |
| h) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam pieprasa grozīt savus tirgvedības paziņojumus, ja tā konstatē, ka tirgvedības paziņojumi neatbilst 29. pantam; |
| i) | pieņemt lēmumu apturēt vai aizliegt tirgvedības paziņojumus, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka ir pārkāpta šī regula; |
| j) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam pieprasa izpaust visu būtisko informāciju, kas var ietekmēt novērtējumu par nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu, kuru publiski piedāvā vai kurš ir pielaists tirdzniecībai, lai nodrošinātu patērētāju aizsardzību vai raitu tirgus darbību; |
| k) | brīdināt par to, ka nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents nepilda savus pienākumus saskaņā ar regulu; |
| l) | atsaukt nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam izdoto atļauju; |
| m) | pieņemt lēmumu, ar ko pieprasa fiziskas personas izslēgšanu no nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vadības struktūras; |
| n) | tā uzraudzībā esoša nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam pieprasīt ieviest minimālās nominālvērtības summu attiecībā uz minēto nozīmīgo aktīviem piesaistīto žetonu vai ierobežot emitētā nozīmīgā aktīviem piesaistītā žetona summu saskaņā ar 23. panta 4. punktu un 24. panta 3. punktu. |
2. Ja EBI konstatē, ka nozīmīga e-naudas žetona emitents ir izdarījis kādu no VI pielikumā uzskaitītajiem pārkāpumiem, tā var veikt vienu vai vairākus no šādiem pasākumiem:
| a) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga e-naudas žetona emitentam pieprasa izbeigt rīcību, kura veido pārkāpumu; |
| b) | pieņemt lēmumu par naudas sodu vai periodisku soda maksājumu piemērošanu saskaņā ar 131. un 132. pantu; |
| c) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga e-naudas žetona emitentam pieprasa sniegt papildinformāciju, ja tas nepieciešams nozīmīga e-naudas žetona turētāju, jo īpaši privātu turētāju, aizsardzībai; |
| d) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga e-naudas žetona emitentam pieprasa apturēt kriptoaktīvu publisku piedāvājumu uz laiku, kas nepārsniedz 30 secīgas darbdienas, jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka ir pārkāpta šī regula; |
| e) | pieņemt lēmumu, ar ko aizliedz publiski piedāvāt nozīmīgu e-naudas žetonu, ja tā konstatē, ka ir pārkāpta šī regula, vai ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka tā tiks pārkāpta; |
| f) | pieņemt lēmumu, ar ko attiecīgajam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, kas uztur kriptoaktīvu tirdzniecības platformu, kurā tirdzniecībai pielaisti nozīmīgi e-naudas žetoni, pieprasa apturēt šādu kriptoaktīvu tirdzniecību ne vairāk kā uz 30 secīgām darbdienām jebkurā atsevišķā gadījumā, ja ir pamatots iemesls uzskatīt, ka ir pārkāpta šī regula; |
| g) | pieņemt lēmumu, ar ko aizliedz nozīmīgu e-naudas žetonu tirdzniecību kriptoaktīvu tirdzniecības platformā, ja tā konstatē, ka ir pārkāpta šī regula; |
| h) | pieņemt lēmumu, ar ko nozīmīga e-naudas žetona emitentam pieprasa izpaust visu būtisko informāciju, kas var ietekmēt novērtējumu par nozīmīgu e-naudas žetonu, kuru publiski piedāvā vai kurš ir pielaists tirdzniecībai, lai nodrošinātu patērētāju aizsardzību vai raitu tirgus darbību; |
| i) | brīdināt par to, ka nozīmīga e-naudas žetona emitents nepilda savus pienākumus saskaņā ar šo regulu; |
| j) | tā uzraudzībā esoša nozīmīga e-naudas žetona emitentam pieprasīt ieviest minimālās nominālvērtības summu attiecībā uz minēto nozīmīgo e-naudas žetonu vai ierobežot emitētā nozīmīgā e-naudas žetona summu, kā izriet no 58. panta 3. punkta piemērošanas. |
3. Veicot 1. vai 2. punktā minētos pasākumus, EBI ņem vērā pārkāpuma veidu un smagumu, ievērojot:
| a) | pārkāpuma ilgumu un biežumu; |
| b) | to, vai pārkāpums ir veicinājis vai izraisījis finanšu noziegumu vai kā citādi ir ar to saistīts; |
| c) | to, vai pārkāpums ir atklājis nopietnus vai sistēmiskus trūkumus nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta procedūrās, rīcībpolitikā un riska pārvaldības pasākumos; |
| d) | to, vai pārkāpums ir izdarīts tīši vai nolaidības dēļ; |
| e) | par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta atbildības pakāpi; |
| f) | par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta finansiālo stāvokli, par ko liecina atbildīgās juridiskās personas kopējais apgrozījums vai atbildīgās fiziskās personas gada ienākumi un neto aktīvi; |
| g) | pārkāpuma ietekmi uz nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu vai nozīmīgu e-naudas žetonu turētāju interesēm; |
| h) | par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu apmēru vai pārkāpuma dēļ radīto zaudējumu trešām personām, ciktāl to var noteikt; |
| i) | to, kādā apmērā par pārkāpumu atbildīgais nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents vai nozīmīga e-naudas žetona emitents sadarbojas ar EBI, neskarot nepieciešamību nodrošināt minētās personas gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu atmaksāšanu; |
| j) | par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai e-naudas žetona emitenta iepriekš izdarītos pārkāpumus; |
| k) | pasākumus, ko pēc pārkāpuma nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents vai e-naudas žetona emitents veicis, lai nepieļautu šāda pārkāpuma atkārtošanos. |
4. Pirms jebkura pasākuma, kā minēts 1. punkta d)–g) apakšpunktā un j) apakšpunktā, veikšanas EBI informē evti un, ja nozīmīgi aktīviem piesaistīti žetoni ir piesaistīti euro vai tādai dalībvalsts oficiālajai valūtai, kas nav euro, attiecīgi ECB vai attiecīgās dalībvalsts centrālo banku, kas emitē minēto oficiālo valūtu.
5. Pirms jebkuru darbību, kā minēts 2. punktā, veikšanas EBI informē nozīmīga e-naudas žetona emitenta kompetento iestādi un tās dalībvalsts centrālo banku, kuras oficiālajai valūtai nozīmīgais e-naudas žetons ir piesaistīts.
6. Par ikvienu pasākumu, kas veikts, ievērojot 1. vai 2. punktu, EBI bez nepamatotas kavēšanās informē par pārkāpumu atbildīgo nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentu vai nozīmīga e-naudas žetona emitentu un minēto pasākumu paziņo attiecīgajām kompetentajām iestādēm un Komisijai. Visus šādus lēmumus EBI publisko savā tīmekļa vietnē 10 darbdienu laikā no šāda lēmuma pieņemšanas dienas, ja vien šāda informācijas izpaušana nopietni neapdraud finanšu stabilitāti vai nerada nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām pusēm. Šādā izpaustajā informācijā neietver persondatus.
7. Izpaustā informācija, kas minēta 6. punktā, ietver vismaz šādus paziņojumus:
| a) | paziņojums, kas apliecina par pārkāpumu atbildīgās personas tiesības pārsūdzēt lēmumu Tiesā; |
| b) | attiecīgā gadījumā paziņojums, kas apstiprina, ka ir iesniegta pārsūdzība, un kurā norāda, ka šādai pārsūdzībai nav apturošas iedarbības; |
| c) | paziņojums, kurā norāda, ka EBI Apelācijas padome var apturēt apstrīdētā lēmuma piemērošanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 60. panta 3. punktu. |
140. pants
Ziņojumi par šīs regulas piemērošanu
1. Līdz 2027. gada 30. jūnijam Komisija pēc apspriešanās ar EBI un evti iesniedz Eiropas Parlamentam un Padomei ziņojumu par šīs regulas piemērošanu, kam attiecīgā gadījumā pievienots tiesību akta priekšlikums. Līdz2025. gada 30. jūnijamiesniedz starpposma ziņojumu, kam attiecīgā gadījumā pievieno tiesību akta priekšlikumu.
2. Šā panta 1. punktā minētajos ziņojumos iekļauj šādu informāciju:
| a) | kriptoaktīvu emisiju skaits Savienībā, kompetentajās iestādēs iesniegto vai paziņoto kriptoaktīvu balto grāmatu skaits, emitēto kriptoaktīvu veids un to tirgus kapitalizācija, kā arī to kriptoaktīvu skaits, kuri ir pielaisti tirdzniecībai; |
| b) | pieredzes ar kriptoaktīvu klasifikāciju apraksts, ieskaitot iespējamās kompetento iestāžu pieeju atšķirības; |
| c) | nepieciešamības ieviest apstiprināšanas mehānismu kriptoaktīvu baltajām grāmatām, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni, novērtējums; |
| d) | Savienības iedzīvotāju, kuri izmanto Savienībā emitētos kriptoaktīvus vai tajos investē, skaita aplēses; |
| e) | ja iespējams, Savienības iedzīvotāju, kuri izmanto ārpus Savienības emitētus kriptoaktīvus vai tajos investē, skaita aplēses un skaidrojums par datu pieejamību šajā jautājumā; |
| f) | Savienībā ziņoto krāpšanas, mānīšanas, uzlaušanas gadījumu, ar izspiedējprogrammatūras uzbrukumiem saistītu kriptoaktīvu maksājumu, kiberuzbrukumu, kriptoaktīvu zādzību vai zudumu skaits un finansiālais apmērs, krāpnieciskas rīcības veidi, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju un aktīviem piesaistītu žetonu emitentu saņemto sūdzību skaits, kompetento iestāžu saņemto sūdzību skaits un saņemto sūdzību temati; |
| g) | aktīviem piesaistītu žetonu emitentu skaits un analīze par rezerves aktīvu kategorijām, aktīvu rezervju apjomu un aktīviem piesaistītos žetonos izdarīto maksājumu apjomu; |
| h) | nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentu skaits un analīze par rezerves aktīvu kategorijām, aktīvu rezervju apjomu un nozīmīgos aktīviem piesaistītos žetonos izdarīto maksājumu apjomu; |
| i) | e-naudas žetonu emitentu skaits un analīze par oficiālajām valūtām, kurām piesaistīti e-naudas žetoni, saskaņā ar 54. pantu noguldīto vai ieguldīto līdzekļu sastāvu un apjomu un e-naudas žetonos izdarīto maksājumu apjomu; |
| j) | nozīmīgu e-naudas žetonu emitentu skaits un analīze par oficiālajām valūtām, kurām piesaistīti nozīmīgi e-naudas žetoni, un attiecībā uz elektroniskās naudas iestādēm, kas emitē nozīmīgus e-naudas žetonus, analīze par rezerves aktīvu kategorijām, aktīvu rezervju apjomu un nozīmīgos e-naudas žetonos izdarīto maksājumu apjomu; |
| k) | nozīmīgo kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju skaits; |
| l) | Savienības kriptoaktīvu tirgu darbības novērtējums, tostarp tirgus attīstības un tendenču novērtējums, ņemot vērā uzraudzības iestāžu pieredzi, atļauju saņēmušo kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju skaitu un to attiecīgo vidējo tirgus daļu; |
| m) | kriptoaktīvu turētāju un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientu, jo īpaši privāto turētāju, aizsardzības līmeņa novērtējums; |
| n) | sociālajos medijos figurējošo krāpniecisku tirgvedības paziņojumu un mānīšanas gadījumu, kas ietver kriptoaktīvus, novērtējums; |
| o) | prasību, kas piemērojamas kriptoaktīvu emitentiem un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, un to ietekmes uz darbības noturību, tirgus integritāti, finanšu stabilitāti un klientu un kriptoaktīvu turētāju aizsardzību novērtējums; |
| p) | 81. panta piemērošanas un iespējas 78., 79. un 80. pantā ieviest pienācīguma testus, lai labāk aizsargātu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientus, jo īpaši privātos turētājus, izvērtējums; |
| q) | novērtējums par to, vai kriptoaktīvu pakalpojumu tvērums, uz ko šī regula attiecas, ir pienācīgs un vai ir jāprecizē šajā regulā noteiktās definīcijas, kā arī par to, vai šīs regulas darbības jomā jāiekļauj vēl kādi inovatīvi kriptoaktīvu veidi; |
| r) | novērtējums par to, vai prudenciālās prasības kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir pienācīgas un vai tās būtu jāsaskaņo ar prasībām par sākotnējo kapitālu un pašu kapitālu, ko piemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2019/2033 (46) un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2019/2034 (47); |
| s) | novērtējums par to, cik pienācīgas ir robežvērtības, saskaņā ar kurām aktīviem piesaistītus žetonus un e-naudas žetonus klasificē kā nozīmīgus, kā noteikts 43. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā, un novērtējums par to, vai robežvērtības būtu periodiski jāizvērtē; |
| t) | decentralizēto finanšu attīstības kriptoaktīvu tirgos un pienācīga regulatīvā režīma decentralizētām kriptoaktīvu sistēmām novērtējums; |
| u) | novērtējums par to, cik pienācīgas ir robežvērtības, saskaņā ar kurām kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus uzskata par nozīmīgiem saskaņā ar 85. pantu, un novērtējums par to, vai robežvērtības būtu periodiski jāizvērtē; |
| v) | novērtējums par to, vai ar šo regulu būtu jāizveido līdzvērtības režīms vienībām, kas sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus, aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem vai e-naudas žetonu emitentiem no trešām valstīm; |
| w) | novērtējums par to, vai atbrīvojumi saskaņā ar 4. un 16. pantu ir pienācīgi; |
| x) | šīs regulas ietekmes uz pareizu iekšējā tirgus darbību kriptoaktīvu aspektā novērtējums, ieskaitot jebkādu ietekmi uz MVU piekļuvi finansējumam un uz jaunu maksāšanas līdzekļu, tostarp maksājumu instrumentu, izstrādi; |
| y) | darījumdarbības modeļu un tehnoloģiju attīstības kriptoaktīvu tirgos apraksts, kurā īpaša uzmanība pievērsta jauno tehnoloģiju ietekmei uz vidi un klimatu, kā arī rīcībpolitisko risinājumu un vajadzības gadījumā jebkādu papildu pasākumu novērtējums, kas varētu būt lietderīgi, lai mazinātu kriptoaktīvu tirgos izmantoto tehnoloģiju nelabvēlīgo ietekmi uz klimatu un citu ar vidi saistītu nelabvēlīgo ietekmi, un jo īpaši kriptoaktīvu darījumu validēšanai izmantoto konsensa mehānismu, novērtējums; |
| z) | novērtējums par to, vai ir vajadzīgas izmaiņas šajā regulā izklāstītajos pasākumos, lai nodrošinātu klientu un kriptoaktīvu turētāju aizsardzību, tirgus integritāti un finanšu stabilitāti; |
| aa) | administratīvo sodu un citu administratīvo pasākumu piemērošana; |
| ab) | sadarbības starp kompetentajām iestādēm, EBI, evti, centrālajām bankām, kā arī citām attiecīgajām iestādēm novērtējums, arī attiecībā uz mijiedarbību starp to pienākumiem vai uzdevumiem, un attiecīgi dalībvalstu kompetento iestāžu un EBI, kas atbild par šajā regulā paredzēto uzraudzību, priekšrocību un trūkumu novērtējums; |
| ac) | sadarbības starp kompetentajām iestādēm un evti attiecībā uz nozīmīgu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzību izvērtējums un attiecīgi dalībvalstu kompetento iestāžu un EBI, kas atbild par nozīmīgu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzību saskaņā ar šo regulu, priekšrocību un trūkumu novērtējums; |
| ad) | šīs regulas ievērošanas izmaksas kriptoaktīvu, izņemot aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu, emitentiem, kas izteiktas kā procentuāla daļa no summas, kas iegūta, emitējot kriptoaktīvus; |
| ae) | šīs regulas ievērošanas izmaksas aktīviem piesaistītu žetonu un e-naudas žetonu emitentiem, kas izteiktas kā procentuāla daļa no to darbības izmaksām; |
| af) | šīs regulas ievērošanas izmaksas kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kas izteiktas kā procentuāla daļa no to darbības izmaksām; |
| ag) | to administratīvo sodu un kriminālsodu skaits un apmērs, kurus kompetentās iestādes un EBI ir piemērojušas par šīs regulas pārkāpumiem. |
3. Attiecīgā gadījumā šā panta 1. punktā minētajos ziņojumos vēlreiz pievēršas arī jautājumiem, kas aplūkoti 141. un 142. pantā minētajos ziņojumos.
141. pants
evti gada ziņojums par tirgu attīstību
Līdz2025. gada 31. decembrimun pēc tam ik gadu evti ciešā sadarbībā ar EBI iesniedz Eiropas Parlamentam un Padomei ziņojumu par šīs regulas piemērošanu un kriptoaktīvu tirgu attīstību. Minēto ziņojumu dara publiski pieejamu.
Ziņojumā iekļauj šādu informāciju:
| a) | kriptoaktīvu emisiju skaits Savienībā, kompetentajām iestādēm iesniegto vai paziņoto kriptoaktīvu balto grāmatu skaits, emitēto kriptoaktīvu veids un to tirgus kapitalizācija, kā arī to kriptoaktīvu skaits, kuri ir pielaisti tirdzniecībai; |
| b) | aktīviem piesaistītu žetonu emitentu skaits un analīze par rezerves aktīvu kategorijām, aktīvu rezervju apjomu un aktīviem piesaistītos žetonos izdarīto darījumu apjomu; |
| c) | nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentu skaits un analīze par rezerves aktīvu kategorijām, aktīvu rezervju apjomu un nozīmīgos aktīviem piesaistītos žetonos izdarīto darījumu apjomu; |
| d) | e-naudas žetonu emitentu skaits un analīze par oficiālajām valūtām, kurām piesaistīti e-naudas žetoni, saskaņā ar 54. pantu noguldīto vai ieguldīto līdzekļu sastāvu un apjomu un e-naudas žetonos izdarīto maksājumu apjomu; |
| e) | nozīmīgu e-naudas žetonu emitentu skaits un analīze par oficiālajām valūtām, kurām piesaistīti nozīmīgi e-naudas žetoni, un attiecibā uz elektroniskās naudas iestādēm, kas emitē nozīmīgus e-naudas žetonus, analīze par rezerves aktīvu kategorijām, aktīvu rezervju apjomu un nozīmīgos e-naudas žetonos izdarīto maksājumu apjomu; |
| f) | kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju skaits un nozīmīgu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju skaits; |
| g) | Savienības iedzīvotāju, kuri izmanto Savienībā emitētus kriptoaktīvus vai tajos investē, skaita aplēses; |
| h) | ja iespējams, Savienības iedzīvotāju, kuri izmanto ārpus Savienības emitētus kriptoaktīvus vai tajos investē, skaita aplēses un skaidrojums par datu pieejamību šajā jautājumā; |
| i) | tādu biržu ģeogrāfiskās atrašanās vietas kartējums un principa “pazīsti savu klientu” un klientu uzticamības pārbaudes procedūru līmenis, kurām nav izdota atļauja un kuras sniedz kriptoaktīvu pakalpojumus Savienības iedzīvotājiem, ar norādi, cik biržām nav skaidra domicila un cik biržas atrodas jurisdikcijās, kuras iekļautas augsta riska trešo valstu sarakstā attiecībā uz Savienības noteikumiem par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas apkarošanu vai tādu jurisdikciju sarakstā, kas nesadarbojas nodokļu jomā, klasifikācijā pēc līmeņa, kādā tās ievēro adekvātas principa “pazīsti savu klientu” procedūras; |
| j) | tādu kriptoaktīvu darījumu īpatsvars, kas notiek, izmantojot kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vai atļauju nesaņēmušu pakalpojumu sniedzēju, vai vienādranga pakalpojumus, un to darījumu apjoms; |
| k) | Savienībā ziņoto krāpšanas, mānīšanas, uzlaušanas gadījumu, ar izspiedējprogrammatūras uzbrukumiem saistītu kriptoaktīvu maksājumu, kiberuzbrukumu, kriptoaktīvu zādzību vai zudumu skaits un finansiālais apmērs, krāpnieciskas rīcības veidi, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju un aktīviem piesaistītu žetonu emitentu saņemto sūdzību skaits, kompetento iestāžu saņemto sūdzību skaits un saņemto sūdzību temati; |
| l) | sūdzību skaits, ko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, emitenti un kompetentās iestādes saņēmušas par nepatiesu un maldinošu informāciju, kas ietverta kriptoaktīvu baltajā grāmatā vai tirgvedības paziņojumos, tostarp sociālo tīklu platformās; |
| m) | attiecīgo starptautisko organizāciju paraugpraksēs un ziņojumos balstītas iespējamas pieejas un risinājumi, kā ierobežot šīs regulas apiešanas risku, arī attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumiem, ko Savienībā bez atļaujas sniedz trešo valstu rīcībspēki. |
Kompetentās iestādes sniedz evti informāciju, kas vajadzīga minētā ziņojuma sagatavošanai. Šā ziņojuma nolūkiem evti var pieprasīt informāciju no tiesībaizsardzības iestādēm.
142. pants
Ziņojums par jaunākajām norisēm kriptoaktīvu jomā
1. Līdz2024. gada 30. decembrimKomisija pēc apspriešanās ar EBI un evti iesniedz Eiropas Parlamentam un Padomei ziņojumu par jaunākajām norisēm kriptoaktīvu jomā, jo īpaši jautājumos, kas nav aplūkoti šajā regulā, un attiecīgā gadījumā tam pievieno tiesību akta priekšlikumu.
2. Šā panta 1. punktā minētais ziņojums ietver vismaz šādu informāciju:
| a) | decentralizēto finanšu attīstības kriptoaktīvu tirgos novērtējumu un pienācīga regulatīvā režīma novērtējumu decentralizētām kriptoaktīvu sistēmām bez emitenta vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja, ietverot arī decentralizēto finanšu regulēšanas nepieciešamības un iespējamības novērtējumu; |
| b) | kriptoaktīvu aizdošanas un aizņemšanās reglamentēšanas nepieciešamības un iespējamības novērtējumu; |
| c) | regulējuma, ko piemēro pakalpojumiem, kuri saistīti ar e-naudas žetonu pārvešanu, jomās, kur tas nav aplūkots Direktīvas (ES) 2015/2366 pārskatīšanas kontekstā, novērtējumu; |
| d) | unikālu un neaizstājamu kriptoaktīvu tirgu attīstības novērtējumu un pienācīga regulatīvā režīma novērtējumu šādiem kriptoaktīviem, ietverot novērtējumu par nepieciešamību un iespējamību regulēt unikālu un neaizstājamu kriptoaktīvu piedāvātājus, kā arī ar šādiem kriptoaktīviem saistītu pakalpojumu sniedzējus. |
143. pants
Pārejas posma pasākumi
1. Šīs regulas 4.–15. pantu nepiemēro kriptoaktīvu publiskiem piedāvājumiem, kas beidzās pirms 2024. gada 30. decembra.
2. Atkāpjoties no II sadaļas, attiecībā uz kriptoaktīviem, kas nav aktīviem piesaistīti žetoni un e-naudas žetoni un kas atļauti tirdzniecībai pirms2024. gada 30. decembra, piemēro tikai šādas prasības:
| a) | šīs regulas 7. un 9. pantu piemēro tirgvedības paziņojumiem, kas publicēti pēc2024. gada 30. decembra; |
| b) | tirdzniecības platformu operatori līdz2027. gada 31. decembrimnodrošina, ka šajā regulā paredzētajos gadījumos tiek izstrādāta, nosūtīta un publicēta saskaņā ar 6., 8. un 9. pantu un atjaunināta saskaņā ar 12. pantu kriptoaktīvu baltā grāmata. |
3. Atkāpjoties no 149. panta 2. punkta, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas savus pakalpojumus saskaņā ar piemērojamajiem tiesību aktiem sniedza pirms 2024. gada 30. decembra, var turpināt to darīt līdz 2026. gada 1. jūlijam vai līdz brīdim, kad tiem piešķir vai atsaka atļauju saskaņā ar 63. pantu, atkarībā no tā, kurš termiņš iestājas agrāk.
Dalībvalstis var nolemt nepiemērot pirmajā daļā paredzēto pārejas posma režīmu attiecībā uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem vai saīsināt tā ilgumu, ja tās uzskata, ka to valsts tiesiskais regulējums, kas piemērojams pirms 2024. gada 30. decembra, ir mazāk stingrs nekā šī regula.
Dalībvalstis līdz 2024. gada 30. jūnijamziņo Komisijai un evti par to, vai tās ir izmantojušas otrajā daļā paredzēto iespēju un pārejas posma režīma ilgumu.
4. Aktīviem piesaistītu žetonu emitenti, kas nav kredītiestādes un kas saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem ir emitējuši aktīviem piesaistītus žetonus pirms2024. gada 30. jūnija, var turpināt to darīt, līdz tiem tiek piešķirta vai atteikta atļauja saskaņā ar 21. pantu, ar noteikumu, ka tie uz atļauju piesakās pirms2024. gada 30. jūlija.
5. Kredītiestādes, kas saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem emitējušas aktīviem piesaistītus žetonus pirms2024. gada 30. jūnija, var turpināt to darīt, kamēr saskaņā ar 17. pantu ir apstiprināta vai nav apstiprināta kriptoaktīvu baltā grāmata, ar noteikumu, ka tās savu kompetento iestādi saskaņā ar minētā panta 1. punktu informē pirms2024. gada 30. jūlija.
6. Atkāpjoties no 62. un 63. panta, dalībvalstis var piemērot vienkāršotu procedūru atļaujas pieteikumiem, ko no 2024. gada 30. decembra līdz 2026. gada 1. jūlijam iesniegušas vienības, kuras 2024. gada 30. decembrī saskaņā ar valsts tiesību aktiem bija saņēmušas atļauju sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus. Kompetentās iestādes pirms atļaujas piešķiršanas šādās vienkāršotās procedūrās pārliecinās, ka ir ievērota V sadaļas 2. un 3. nodaļa.
7. EBI savus uzraudzības pienākumus saskaņā ar 117. pantu pilda no dienas, kad sāk piemērot 43. panta 11. punktā minētos deleģētos aktus.
148. pants
Direktīvu 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 grozījumu transponēšana
1. Dalībvalstis līdz 2024. gada 30. decembrim pieņem un publicē normatīvos un administratīvos aktus, kas vajadzīgi, lai izpildītu 146. un 147. panta prasības.
2. Dalībvalstis informē Komisiju, EBI un evti par savu 116. panta darbības jomā pieņemto tiesību aktu galveno normu saturu.
whereas